gd證券盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

1、GD證券“嘉實(shí)資本深圳茶光1號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告產(chǎn)品名稱及編號(hào)嘉實(shí)資本深圳茶光1號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃提請(qǐng)?jiān)u估產(chǎn)品的部門產(chǎn)品是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部金融產(chǎn)品部是，開發(fā)部門為【】否由本否，系代銷【嘉實(shí)資格管理有限公司】提供的產(chǎn)品，銷售額度：1億，我公司將向適當(dāng)客戶推公司開發(fā)向客戶解釋或說明金融產(chǎn)品的難易程度是否為復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品介該產(chǎn)品，有認(rèn)購意向的客戶將按照本資產(chǎn)計(jì)劃管理人規(guī)定的方式進(jìn)行打款認(rèn)購。易是否如選擇“是”，除“金融

2、產(chǎn)品一般評(píng)估因素”外，還需填寫“復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品重點(diǎn)評(píng)估因素”欄。金融產(chǎn)品一般評(píng)估因素1.發(fā)行人的基本信息：嘉實(shí)資本管理有限公司是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)嘉實(shí)基金管理有限公司設(shè)立子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2012］1493號(hào)），核準(zhǔn)嘉實(shí)基金管理有限公司設(shè)立的全資子公司，業(yè)務(wù)范圍為特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本金10000萬元。2012年11月正式成立，評(píng)估因素2.產(chǎn)品發(fā)行依據(jù)，是否依法發(fā)行或提

3、供：產(chǎn)品依據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、定》和其他有關(guān)法律法規(guī)發(fā)行。3.產(chǎn)品基本性質(zhì)：《基金管理公司子公司管理暫行規(guī)以委托貸款和股權(quán)投資方式投資于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。4.產(chǎn)品管理費(fèi)用及其它費(fèi)用（如有）：提前終止的可能性：如果本計(jì)劃投資標(biāo)的提前終止，則本資產(chǎn)管理計(jì)劃將提前終止。終止條件：資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)終止的情形：1.資產(chǎn)管理合同存續(xù)期限屆滿而未延期的；2.資產(chǎn)管理合同的委托人少于2人的；3.資

4、產(chǎn)管理計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)的；4.資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；5.資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；6.資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；7.經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；投資安排（如產(chǎn)品可投資的范圍和對(duì)象、投資比例、收益來源等）：7.1、投資范圍和對(duì)象：本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍為向深圳市茶光投資有限公司進(jìn)行增資入股，從而持有項(xiàng)目公司60%股權(quán)；并發(fā)放委托貸款

5、。在資金閑置期間，可存放或投資于銀行存款。2、本資產(chǎn)管理計(jì)劃收益來源包括但不限于債權(quán)投資所獲得的收益及其他收益。債權(quán)投資收益包括但不限于：（1）項(xiàng)目公司在委托貸款項(xiàng)下償還的利息、支付的違約金、賠償金等；（2）根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、司法機(jī)關(guān)的裁決、政府機(jī)關(guān)的規(guī)定，針對(duì)委托貸款債權(quán)而獲得的任何形式的補(bǔ)償、賠償；（3）項(xiàng)目公司依據(jù)相關(guān)合作協(xié)議向本計(jì)劃支付的顧問費(fèi)；（4）因本計(jì)劃投資所產(chǎn)生的其他任何形式的收入。3、投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)

6、劃不參與任何合同約定投資范圍以外的投資。8.基礎(chǔ)資產(chǎn)的狀況：貸款項(xiàng)目：指項(xiàng)目公司開發(fā)建設(shè)的“深圳南山區(qū)茶光地塊保障性住房項(xiàng)目”項(xiàng)目的東地塊（《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》編號(hào)為深規(guī)土許ZG20110066）。“深圳南山區(qū)茶光地塊保障性住房項(xiàng)目”項(xiàng)目分為東地塊及西地塊。就整個(gè)“深圳南山區(qū)茶光地塊保障性住房項(xiàng)目”，項(xiàng)目公司于年3月16日與深圳市南山區(qū)人民政府簽署《茶光地塊保障性安居工程項(xiàng)目投資開發(fā)協(xié)議》，在2012上述協(xié)議中，深圳市南山區(qū)人民政府承

7、諾回購約7萬平方米的保障性住房。項(xiàng)目現(xiàn)狀：拆遷情況：已完成拆遷，土地已平整；目前已出正負(fù)零，完成地下部分的建設(shè)，正在建設(shè)地上部分；預(yù)計(jì)2014年5月開始預(yù)售。地理位置：位于西麗茶光路以南、沙河西路以西開發(fā)類型：商住四證取得情況：取得了相應(yīng)的三證一書（建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃用地許可證、工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證）建設(shè)住宅：包括安居型商品房（商業(yè)：2133㎡67192㎡）、回遷安置房（20000㎡）預(yù)計(jì)總銷售收入約1167