盡職調(diào)查報告范本

1、盡職調(diào)查報告范本 盡職調(diào)查報告范本 （礦業(yè)） （礦業(yè)）(2011-07-21 13:44:31) 轉(zhuǎn)載▼盡職調(diào)查報告 盡職調(diào)查報告關于：XXXXX 有限公司之律師盡職調(diào)查報告導 言盡職調(diào)查范圍與宗旨 盡職調(diào)查范圍與宗旨有關 XXXXX 有限公司（“XXX”）的律師盡職調(diào)查，是由本所根據(jù) XXXX 股份有限公司（“XX”）的委托，基于 XX 和 XXX 的股東于 411X 年 1 月 15 日簽訂的《股權轉(zhuǎn)讓意向書》第十條和第十一條的安排

2、，在本所盡職調(diào)查律師提交給XXX 的盡職調(diào)查清單中所列問題的基礎上進行的。簡稱與定義 簡稱與定義在本報告中，除非根據(jù)上下文應另作解釋，否則下列簡稱和術語具有以下含義 （為方便閱讀，下列簡稱和術語按其第一個字拼音字母的先后順序排列）：1、“本報告” 指由 XXX(XXX)事務所于 4115 年 5 月 46 日出具的關于 XXXXX 有限公司之律師盡職調(diào)查報告；4、“本所”和“本所律師” 指 XXX 事務所及本次法律盡職調(diào)查律師3、“工商

3、登記資料” 指登記于 XXX 市工商行政管理局的有關 XXX 的資料1、“XXX” 指 XXXXX 有限公司，一家在 XXX 省 XXX 市工商行政管理局登記成立 的公司，注冊號為 1465114631 113本報告所使用的簡稱、定義、目錄以及各部分的標題僅供查閱方便之用；除非根據(jù)上下文應另作解釋，所有關于參見某部分的提示均指本報告中的某一部 分。方法與限制本次盡職調(diào)查所采用的基本方法如下：1.1XXX 1.1XXX 的設立 的設立1.

4、1.1XXX 1.1.1XXX 設立時的股權結(jié)構(gòu) 設立時的股權結(jié)構(gòu)XXX 于 1111 年 1 月 44 日設立時，其注冊資本為 511 萬元人民幣，各股東的出資額及出資比例如下：股東名稱 出資額 出資形式 出資比例XXX 市小頭工業(yè)總公司 156 萬 實物和貨幣 16%XXX 礦業(yè)聯(lián)合公司 56 萬 貨幣

5、 16%合計 511 萬 111%1.1.4 1.1.4 XXX XXX 設立時的驗資 設立時的驗資XXX 于 1111 年 1 月 44 日設立時的出資由 XXX 市審計師事務所出具 X 社驗（11）字第 11141 號《企業(yè)開業(yè)登記注冊資本驗證報告書》驗證。根據(jù)該報告書，XXX 市 XX 工業(yè)總公司以房屋設備作價 356 萬元及 111 萬元

6、的存款出資，XXX 礦業(yè)聯(lián)合公司以 56 萬元現(xiàn)金出資。1.1.3 1.1.3 對 XXX XXX 設立的法律評價 設立的法律評價經(jīng)本所律師審查，XXX 設立的資格、條件、方式等均符合當時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。但是在設立程序上，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東以實物出資的，必須進行評估作價，本所律師目前尚未取得 XXX 提供的有關評估的文件和資料，故此本所律師無法判斷 XXX 設立的程序是否完全合法或者不存在瑕 疵。1.4 1.4 X

7、XX XXX 的股權演變 的股權演變1.4.1 1.4.1 1111 1111 年股權轉(zhuǎn)讓 年股權轉(zhuǎn)讓（1）轉(zhuǎn)讓過程 ）轉(zhuǎn)讓過程1111 年 5 月 41 日，XXX 通過股東會決議，同意 XXX 市 XX 工業(yè)總公司將其持有 的 16%股權中的 11%以 146 萬轉(zhuǎn)讓給 先生，11%以 46 萬轉(zhuǎn)讓給 先生，16%以 56 萬轉(zhuǎn)讓給 男士；原 XXX 礦業(yè)聯(lián)合公司原持有的 16%的出資額 56 萬元由 錢連興先生重新出資