評估hse標準

1、二零一一年五月,HSE管理體系標準,HSE體系管理存在什么問題？有什么建議？,問題,,各級領(lǐng)導重視,體系文件可操作性,有效落實文件規(guī)定,記錄,,認識,體系建立,激勵機制,審核,,,,,5.7管理評審,,5.1領(lǐng)導和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3策劃,5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.5實施和運行,持續(xù)改進,5.6檢查和糾正措施,P計劃,D實施,C檢查,A改進,體系管理特點1、科學,,體系管理特點2、規(guī)范,,對危害因素辨識、

2、風險評價和風險控制的策劃法律、法規(guī)和其他要求目標和指標管理方案,組織結(jié)構(gòu)和職責管理者代表資源能力、培訓和意識協(xié)商和溝通文件文件控制,設施完整性承包方和（或）供應方顧客和產(chǎn)品社區(qū)和公共關(guān)系作業(yè)許可運行控制變更管理應急準備與響應,績效測量和監(jiān)視合規(guī)性評價 不符合、糾正措施和預防措施事故、事件報告、調(diào)查和處理記錄和記錄管理,體系管理特點3、系統(tǒng),,,www.cpac.org.cn,6,HSE標準各要素

3、間的關(guān)系：,,5.1領(lǐng)導和承諾5.2HSE方針,5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃,5.3.2法律、法規(guī)和其他要求,,,,5.6.6內(nèi)部審核,,,5.3.3目標和指標,5.3.4管理方案,,,5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力培訓和意識5.4.5協(xié)商和溝通,5.5實施和運行,5.4.6文件5.4.7文件控制,,,,,,5.6.5記錄控制,5.6.1績效測量和監(jiān)

4、視5.6.2合規(guī)性評價,,,,,,,,,,,,,,5.7管理評審,5.6.3不符合、糾正措施和預防措施5.6.4事故、事件報告、調(diào)查和處理,5.5.1設施完整性5.5.2承包方和（或）供應方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.6運行控制5.5.7變更管理5.5.8應急準備和響應,,,,,組織應明確各級領(lǐng)導健康、安全與環(huán)境管理的責任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。 最高

5、管理者應對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領(lǐng)導和明確的承諾，建立和維護企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級領(lǐng)導應通過以下活動予以證實： a） 遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求； b） 制定健康、安全與環(huán)境方針； c） 確保健康、安全與環(huán)境目標的制定和實現(xiàn)； d） 主持管理評審； e） 提供必要的資源； f） 確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行。,5.1 領(lǐng)導和承諾,要素條文要求,評估標準,評

6、估標準,評估標準,組織應具有經(jīng)過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應： a) 包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預防、社會責任的承諾等； b) 與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致； c) 適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險； d) 傳達到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認識各自的健康

7、、安全與環(huán)境義務； e) 形成文件，實施并保持； f) 可為相關(guān)方所獲取； g) 定期評審。 組織應建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標，并應與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。,5.2 健康、安全與環(huán)境方針,要素條文要求,評估標準,組織應建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風險評價和實施必要

8、的風險控制和削減措施。這些程序應包括但不限于： a) 常規(guī)和非常規(guī)的活動； b) 所有進入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動； c) 工作場所的設施(無論由本組織還是由外界所提供)； d) 事故及潛在的危害和影響； e) 以往活動的遺留問題。 組織在建立健康、安全與環(huán)境目標時，應考慮危害因素辨識、風險評價的結(jié)果和風險控制的效果。組織應開發(fā)危害因素辨識、風險評價和風險控制的方法： a) 依據(jù)健康、安

9、全與環(huán)境風險和影響的范圍、性質(zhì)和時限性進行，確保該方法是主動性的而不是被動性的； b) 規(guī)定風險分級，識別出可通過風險管理措施來削減或控制的風險； c) 與運行經(jīng)驗和所采取的風險削減和控制措施的能力相適應； d) 為確定設施要求、識別培訓需求和(或)開展運行控制提供輸入信息； e) 規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效實施。 組織應對危害因素辨識、風險評價和風險控制的過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進行改進。

10、組織應將危害因素辨識、風險評價和風險控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時更新。注：危害因素辨識、風險評價和風險控制包括了健康、安全與環(huán)境三個方面的因素。,5.3.1 對危害因素辨識 、風險評價和風險控制的策劃,要素條文要求,評估標準,評估標準,評估標準,組織應建立、實施和保持程序，用來： a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中危害因素的法律、法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b)確定這些要求如何應用于組織的危害因素

11、。 組織應及時更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。 組織應確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。,5.3.2 法律、法規(guī)和其他要求,要素條文要求,評估標準,組織應針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標

12、，并考慮對遵守法規(guī)、事故預防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進的承諾。 組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時，應考慮： a) 法律、法規(guī)和其他要求； b) 健康、安全與環(huán)境危害因素和風險； c) 可選擇的技術(shù)方案； d) 財務、運行和經(jīng)營要求； e) 相關(guān)方的意見。,5.3.3 目標和指標,要素條文要求,評估標準,評估標準,,5.3.4 管理方案,組織應制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目

13、標和指標以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應形成文件，內(nèi)容應包括但不限于： a) 為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限； b) 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。 應在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進行評審，必要時應針對組織的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化，對方案進行修訂。,要素條文要求,評估標準,評估標準,5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責 組織應確定與健康、安全、環(huán)境風險有

14、關(guān)的各級職能層次及崗位的作用、職責和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。 健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔。 所有承擔管理職責的各職能和層次，應表明其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。,要素條文要求,評估標準,評估標準,組織應在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內(nèi)推行各項要求。 組織的管理者代表，無論是否還負有其他方面

15、的責任，應有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責和權(quán)限，以便： a) 確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進建議。,要素條文要求,5.4.2 管理者代表,評估標準,管理者應為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下： a) 基礎設施； b) 人力資源；

16、 c) 專項技能； d) 技術(shù)資源； e) 財力資源； f) 信息資源。 為確保提供的資源適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險控制的需要，應考慮來自各級管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見，且定期評審資源的適宜性。,要素條文要求,5.4.3資源,評估標準,對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風險和影響的所有人員，應具有相應的工作能力。在教育、培訓和(或)經(jīng)歷方面，組織應對其

17、能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。 組織應確定培訓的需求并提供培訓，評估培訓效果并采取改進措施。培訓程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。 組織應建立、實施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到： a)符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性； b)在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益； c)在

18、執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應急準備和響應要求(見5.5.8)方面的作用和職責； d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。,5.4.4 能力、培訓和意識,要素條文要求,評估標準,評估標準,評估標準,組織應建立、實施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通：a)組織內(nèi)各職能層次間的內(nèi)部溝通；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡的接收、文件形成和答復；c)組織應考慮對涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因

19、素的信息的處理，并記錄其決定。組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報有關(guān)的相關(guān)方。員工應：a)參與風險管理，方針和程序的制定、實施和評審；b)參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；c)參與健康、安全與環(huán)境事務；d)支持員工代表和管理者代表的工作(見5.4.2)。,5.4.5 協(xié)商和溝通,要素條文要求,評估標準,評估標準,5.4.6 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應包括：a)承諾；b)方針、

20、目標和指標；c)對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d)對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e)組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄；f)本部分所要求的其他文件，包括記錄。,要素條文要求,評估標準,組織應對健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)5.6.5的要求進行控制。 組織應建立、實施和保持程序，以規(guī)

21、定： a)在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b)必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批； c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d)確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本； e)確保文件字跡清楚、易于識別； f)確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g)防止對過期文件的非預期使用，如需將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。,5

22、.4.7 文件控制,要素條文要求,評估標準,5.5.1 設施完整性 組織應建立、實施和保持程序，以確保對設施的設計、建造、采購、操作、維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求，對項目建設、設施購置及建造前應進行健康、安全與環(huán)境評價，用滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設計來削減和控制風險和影響。 對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差，組織應當進行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。,要素條文要求,評估標準,

23、評估標準,5.5.2 承包方和（或）供應方 組織應當建立、實施和保持程序，以保證其承包方和(或)供應方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供應方之間應當有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責，在工作之前解決存在的差異，認可有關(guān)工作文件。 組織應當收集承包方和(或)供應方的相關(guān)信息并定期評審，在確定承包方和(或)供應方的評定過程中應當考慮： a) 資質(zhì)；

24、b) 歷史業(yè)績； c) 能力； d) 健康、安全與環(huán)境管理狀況等。,要素條文要求,評估標準,評估標準,評估標準,5.5.3 顧客和產(chǎn)品 組織應識別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風險和影響應進行評估和管理，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。,要素條文要求,評估標準,5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系 組織應就

25、其活動、產(chǎn)品或服務中的健康、安全與環(huán)境危害和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通。通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的支持。,要素條文要求,評估標準,5.5.5作業(yè)許可 組織應建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應包括區(qū)域劃分、風險控制措施和應急措施，作

26、業(yè)人員的資格和能力、責任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。 通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對關(guān)鍵活動和任務的控制。,要素條文要求,評估標準,評估標準,評估標準,評估標準,組織應確定控制健康、安全與環(huán)境風險的活動和任務，并且不同職能和層次的管理者應當針對這些活動和任務進行策劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a) 對于因缺乏程序指導可能導致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標和指標的運行情況，應建立、實施和保持形成

27、文件的程序和工作指南；b) 在程序和工作指南中對運行準則予以規(guī)定；c) 對于組織所購買和(或)使用的貨物、設備和服務中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供應方；d) 建立、實施和保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低風險和影響；e) 建立、實施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對使用有毒有

28、害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標排放時，應進行清潔生產(chǎn)審核并實施清潔生產(chǎn)方案。,5.5.6 運行控制,要素條文要求,評估標準,評估標準,5.5.7變更管理 組織應建立、實施和保持程序，以控制組織內(nèi)設施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時性的變化，避免對健康、安全與環(huán)境的有害影響及風險。包括： a) 對提議的變更及實施應確定并形成文件； b) 對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)

29、境風險和影響進行評審和做出記錄； c) 對認可的變化及其實施程序形成文件； d) 提議的變更應當經(jīng)過授權(quán)部門的批準。,要素條文要求,評估標準,評估標準,5.5.8 應急準備和響應 組織應建立、實施和保持程序，以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響。 組織應評審其應急準備和響應的

30、程序和措施，必要時對其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后. 如果可行，組織還應定期測試這些程序和措施。,要素條文要求,評估標準,評估標準,組織應建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定： a)適用于組織的運行控制所需要的定性和定量測量； b)對組織的健康、安全與環(huán)境目標和指標的滿足程度的監(jiān)視和測量； c)主動性的績效測量，

31、即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準則； d)被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)； e)記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預防措施的分析。 如果績效測量和監(jiān)視需要設備，組織應建立、實施和保持程序，對此類設備進行校準和驗證，并予以妥善維護，且應保存相關(guān)記錄。,5.6.1 績效測量和監(jiān)視,要素條文要求,評估標準,評估標準

32、,為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應建立、實施和保持程序，以定期評價對現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。 組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。,要素條文要求,5.6.2合規(guī)性評價,評估標準,組織應建立、實施和保持程序，確定有關(guān)的職責和權(quán)限，以便： a)識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風險和影響； b)對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生； c)評價采取預防措施的需求，實施

33、所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d)記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果； e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 對于所有擬定的糾正措施和預防措施，在其實施前應先通過風險評價進行評審。采取的措施，應與問題的嚴重性和相應的健康、安全與環(huán)境風險及影響相適應。 組織應確保對因糾正和預防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系文件進行修改。,5.6.3 不符合、糾正措施和預防措施,要素條文要求,評估標準,評估標準,組織應建立、實

34、施和保持程序，確定有關(guān)的職責和權(quán)限，以便： a) 各職能和層次應記錄并報告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件(包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件)。事故、事件報告應達到法律、法規(guī)要求的范圍，或達到組織對外交流所需要的更廣的范圍； b) 確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責任，應與發(fā)生不符合情況時所采取糾正措施、預防措施的工作程序(5.6.3)相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責任應與事故、事件的實

35、際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應盡可能快地開始，并考慮到事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。,5.6.4 事故、事件報告、調(diào)查和處理,要素條文要求,評估標準,評估標準,組織應建立、實施和保持程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 健康、安全與環(huán)境記錄應字跡清楚、標識明確，并具有可追溯性。健康、安全與環(huán)境記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應規(guī)定保存期限并予以記錄。 組織應按照適于組織和健康、安全與

36、環(huán)境管理體系的方式保存必要的記錄，用于證實符合本部分的要求，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。,要素條文要求,5.6.5 記錄控制,評估標準,組織應建立、實施和保持審核的方案和程序，確保按照計劃的間隔開展健康、安全與環(huán)境管理體系審核。目的是： a) 確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否： 1) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本部分的要求； 2) 得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３郑?3) 有效地滿足組織的方針

37、和目標。 b) 向管理者報告審核的結(jié)果。 審核方案，包括日程安排，應基于組織活動的風險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應包括審核的準則、范圍、頻次、方法和能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責和要求。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。,5.6.6 內(nèi)部審核,要素條文要求,評估標準,評估標準,組織的最高管理者應按規(guī)定的時間間隔對健康、安全與環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效

38、性。評審應包括評價改進的機會和對健康、安全與環(huán)境管理體系進行修改的需求。管理評審過程應確保收集到必要的信息提供給管理者進行評價。應保存管理評審的記錄。 管理評審的輸入應包括但不限于： a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果； b)和外部相關(guān)方的交流信息，包括投訴； c)組織的健康、安全與環(huán)境績效； d)目標和指標的實現(xiàn)程度； e)糾正措施和預防措施的狀況； f)以前管理評審的后續(xù)措施； g)客觀因素的變化，包括與組織有關(guān)的法律法