2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
已閱讀1頁,還剩2頁未讀, 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

1、1場內(nèi)股權(quán)質(zhì)押場內(nèi)股權(quán)質(zhì)押VS場外股權(quán)質(zhì)押場外股權(quán)質(zhì)押整理時間:2016815質(zhì)押方式質(zhì)押方式場內(nèi)質(zhì)押場內(nèi)質(zhì)押場外質(zhì)押場外質(zhì)押定義定義即股票質(zhì)押式回購,主要操作主體是證券公司(包括自有資金、集合或定向資產(chǎn)管理計劃),其特點是在場內(nèi)(所謂場內(nèi),即交易所內(nèi))完成股票質(zhì)押交收,可以在場內(nèi)直接處置。主要操作主體是銀行、信托、基金子公司,實際上是在融資過程中出質(zhì)人于中證登辦理質(zhì)押登記的一種擔(dān)保手段,其不能直接在場內(nèi)交收和處置股票。標的股票標的股票

2、滬深交易所上市交易的A股股票、基金、債券或其他經(jīng)交易所和中國結(jié)算認可的證券(港股通股票),但不包括B股股票、暫停上市的A股股票、進入退市整理期的A股股票、沒有完成股改的非流通股股票、股權(quán)激勵限售股股票、被交易所實施退市風(fēng)險警示處理或其他特別處理的股票、中小企業(yè)私募債券。A股股票、基金、債券、B股、新三板、港股通股票(港股通股票的質(zhì)押規(guī)則參照A股執(zhí)行)等登記機構(gòu)登記機構(gòu)中證登(可以柜臺辦理,也可以委托有資格的券商營業(yè)部遠程辦理,實踐中一般

3、是主辦券商辦理)中證登(可以柜臺辦理,也可以委托有資格的券商營業(yè)部遠程辦理)質(zhì)押期限質(zhì)押期限場內(nèi)質(zhì)押期限不超過3年,續(xù)期的原則上累計不超過3年。證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限,解除質(zhì)押登記,需由質(zhì)權(quán)人申請辦理。限售股要求限售股要求限售股質(zhì)押回購的期限必須大于其剩余限售期。董監(jiān)高質(zhì)押比例不應(yīng)高于其持有的股票數(shù)量的25%。對于限售股的質(zhì)押登記沒有特殊要求。但是在違約處置時需要遵守有關(guān)限售股、董監(jiān)高減持規(guī)則等監(jiān)管規(guī)定。風(fēng)險控制方式風(fēng)險控制方式設(shè)定預(yù)

4、警線、平倉線,券商采用逐日盯市方式控制風(fēng)險可以在質(zhì)押合同中約定預(yù)警線、平倉線,要求出質(zhì)人及時補充保證金或增加質(zhì)押、抵押等擔(dān)保措施??梢詫⒊鲑|(zhì)人未能滿足上述措施約定為實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)的情況,及時處置質(zhì)押標的。但由于在場外操作,存在手續(xù)相對復(fù)雜、需要出質(zhì)人配合等問題。3參考法律法規(guī):參考法律法規(guī):1.1證券登記結(jié)算管理辦法(2009修訂)2.1證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細則(2013修訂版)2.2證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引2.3質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)指

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論