版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)
文檔簡介
1、第二篇第二篇銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)第5章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定一、考試大綱一、考試大綱5.1《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán)5.2《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定5.3違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責任刑事責任行政責任行政處分相關(guān)的處罰措施5.4反洗
2、錢法律制度洗錢概述《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任二、知識要點提示二、知識要點提示本章概要7.代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為8.執(zhí)行有關(guān)清算管理規(guī)定的行為9.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為。5.1.2中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行根據(jù)執(zhí)行貨幣政策和維護金融穩(wěn)定的需要,可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢
3、查監(jiān)督。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。5.1.3中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán)《中國人民銀行法》第三十四條規(guī)定,當銀行業(yè)金融機構(gòu)出現(xiàn)支付困難,可能引發(fā)金融風(fēng)險時,為了維護金融穩(wěn)定,中國人民銀行經(jīng)國務(wù)院批準,有權(quán)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢查監(jiān)督。第三十五條規(guī)定,中國人民銀行根據(jù)履行職責的需要,有權(quán)要求銀行業(yè)金融機構(gòu)報送必要的資產(chǎn)負債表、利潤表以及其他財務(wù)會計、統(tǒng)計報表和
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 相關(guān)法律法規(guī)
- 銀行業(yè)法律法規(guī)真題
- 護理相關(guān)法律法規(guī)
- 銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力
- 銀行業(yè)法律法規(guī)真題2017
- 病案復(fù)印相關(guān)法律法規(guī)
- 護理相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)
- 輸血相關(guān)法律法規(guī)試題
- 公路相關(guān)法律法規(guī)試題
- 安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)
- 畜禽養(yǎng)殖相關(guān)法律法規(guī)梳理結(jié)果(按法律法規(guī)歸集)
- 銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力考試重點
- 醫(yī)療廢物相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)
- 井蓋設(shè)施相關(guān)法律法規(guī)編錄
- 放射衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)
- 醫(yī)療相關(guān)法律法規(guī)都有哪些
- 路政相關(guān)法律法規(guī)題庫單選
- 2013年相關(guān)法律法規(guī)
- 建筑設(shè)計相關(guān)法律法規(guī)
- 調(diào)壓器相關(guān)法律法規(guī)
評論
0/150
提交評論