證券監(jiān)管中的行政訴訟問題

1、1.181.18證券監(jiān)管中的行政訴訟問題證券監(jiān)管中的行政訴訟問題（管（管樂）證券監(jiān)管是指證券主管機關根據法律賦予的行政權力，以及自律機構根據行業(yè)規(guī)則，為實現(xiàn)監(jiān)管目標，即保證證券市場環(huán)境的公開、公正和公平，保護市場參與者的合法權益，利用各種監(jiān)管手段對證券市場的參與者及其活動實施管制和約束的行為。我國證券法的核心是證券監(jiān)管，證券法賦予證券管理行政機關在管理中的審批及核準等權力，證券法在證券發(fā)行、證券上市、信息披露、交易收購、各種機構場所的設

2、立等方面均有行政行為程序性的規(guī)定。特別是在監(jiān)管方面，證券法關于禁止性條款的比重相當大，如將欺詐行為、內幕交易行為和操縱市場行為列為禁止的交易行為。此外，證券法還賦予證券管理機關使用行政強制措施的權力和廣泛的行政處罰功能。根據現(xiàn)行證券法的相關規(guī)定，證券監(jiān)管的對象主要是證券發(fā)行、上市、交易活動以及證券市場的相關主體；證券監(jiān)管的方式主要是通過制定法律及其他規(guī)范性文件以及通過嚴格執(zhí)法來規(guī)制市場主體和市場行為；證券監(jiān)管的目的在于保證證券市場的信息

3、得以真實、準確、完整地披露，提高市場透明度，懲罰市場違法違規(guī)行為，從而維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益和社會公共利益。證券監(jiān)管包括政府監(jiān)管和自律監(jiān)管兩部分。政府監(jiān)管是政府監(jiān)督機構對證券市場上各種主體與活動的限制與約束?？梢哉f，監(jiān)管的本質是以政府的命令作為一種基本的制度手段代替市場競爭機制，以確保獲得良好的經濟效果。自律監(jiān)管由非官方的機構根據機構成員普遍認可的行為準則對行業(yè)內部的行為自我約束和管理。大多數情況下，證券領域的監(jiān)管是由政

4、府監(jiān)管和自律監(jiān)管共同完成的。在我國，政府監(jiān)管主要是以證券監(jiān)督管理機構為代表的政府機構對證券市場所實施的監(jiān)督。而自律監(jiān)管主要是指證券業(yè)協(xié)會和證券交易所對證券市場所開展的監(jiān)管。與政府監(jiān)管機構所擁有的行政權力不同，自律監(jiān)管組織主要通過一定范圍內的成員（如證券交易所相對于作為其會員的證券公司和在該市場上市的公司）制定的章程等規(guī)范性文件來獲得對成員的監(jiān)管權力。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，在我國，證券公司都必須加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)務院授權的部

5、門的決定安排政府債券上市交易。因此，證監(jiān)會負責對交易所履行上市核準職責的監(jiān)管。3、證券交易、登記、存管、結算的監(jiān)督管理、證券交易、登記、存管、結算的監(jiān)督管理證券監(jiān)管機構的證券交易、登記、存管、結算的監(jiān)督管理權是指證監(jiān)會及其派出機構在證券發(fā)行、上市后對證券的交易、登記、存管、結算等一系列環(huán)節(jié)予以持續(xù)監(jiān)督。比如對證券交易過程中的內幕交易行為、操縱市場行為、虛假陳述行為、證券公司的欺詐行為等，證券監(jiān)督管理機構要對其進行查處，其他人員若發(fā)現(xiàn)證券

6、違法違規(guī)情形，也應及時向證監(jiān)會報告。4、信息披露的監(jiān)督管理、信息披露的監(jiān)督管理證券監(jiān)督管理機構的信息披露監(jiān)管權是指證監(jiān)會及其派出機構依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況，對未真實、充分、及時披露信息的行為進行查處。（三）（三）、證券市場主體的監(jiān)督管理權、證券市場主體的監(jiān)督管理權證券監(jiān)督管理機構的證券市場主體監(jiān)管權是指，證監(jiān)會及其派出機構依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算

7、機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，對于違法或違規(guī)現(xiàn)象進行查處。（四）違法違規(guī)行為查處權（四）違法違規(guī)行為查處權證券監(jiān)督管理機構的違法、違規(guī)行為查處權是指作為證券市場的主要監(jiān)管者，證監(jiān)會及其派出機構有權依法對違反證券交易相關法律和行政法規(guī)的行為進行查處。證券監(jiān)管機構的違法、違規(guī)行為查處權是其維護證券市場秩序，保護投資者利益的主要手段。（五）其他職權（五）其他職權在《證券法》中，這是一個兜底性條款。根據此款，證監(jiān)會的職責除了上述幾項外，還包