證券市場基礎知識復習試卷

1、第一章證券市場基礎知識復習試卷第一章證券市場基礎知識復習試卷1:美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。正確答案：錯2:證券法律業(yè)務，是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。正確答案：對3:1992年10月，國務院證券委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機構中國證監(jiān)會宣布成立，標志著全國證券市場進入統(tǒng)一監(jiān)督管理的專門機構產(chǎn)生。正確答案：對4:中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易

2、、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，并負責組織各證券公司進行培訓。正確答案：錯5:股票應當由董事長簽名、公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”的字樣。正確答案：對6:證權證券是證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。正確答案：錯7:優(yōu)先股股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。正確答案：錯8:公司向境內上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以

3、人民幣支付。正確答案：錯9:我國發(fā)行普通國債始于1981年，以后規(guī)模越來越大。正確答案：對10:在二級市場上，債券因其利率固定，期限固定，市場價格不如股票穩(wěn)定，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度大。正確答案：錯11:歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，以第三國的貨幣為面值的國際債券。正確答案：對12:外國債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。正確答案：錯13:

4、股票期貨也稱為“單個股票期貨”，是以單只股票作為基礎工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。正確答案：對14:期貨套利機制的存在削弱了金融市場的有效性。正確答案：錯15:期權的時間價值是指期權的買方購買期權而實際支付的價格加上該期權內在價值的那部分價值。正確答案：錯16:在期權交易中，期權的買方為獲得期權合約所賦予的權利而向期權的賣方支付的費用就是期權的價格。正確答案：對17:證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收

5、取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收帳戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。A:要式證券B:有價證券C:證權證券D:綜合權利證券正確答案：D27:股票交易實際是對（）的轉讓買賣。A:未來投資權B:未來決策權C:未來收益權D:未來參與權正確答案：C28:公司債券的發(fā)行主體是（）。A:銀行B:非銀行的金融機構C:股份公司D:政府正確答案：C29:歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，以（）為面值的國

6、際債券。A:本國貨幣B:發(fā)行地國家的貨幣C:第三國的貨幣D:以上都可以正確答案：C30:中國存托憑證（CDR）是指（）。A:在大陸發(fā)行的代表境外或者香港證券市場上某一種證券的證券B:在境外或者香港發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券C:在境外發(fā)行的代表香港證券市場上某一種證券的證券D:在香港發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券正確答案：A31:整個證券市場的核心是（）。A:證券交易所B:證券監(jiān)管者C:證券投資者D:證券發(fā)行者正確