證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第八章練習(xí)題

1、[章節(jié)習(xí)題章節(jié)習(xí)題]—20102010年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)第八章《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)第八章單選題單選題1.屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《上市公司收購管理辦法》c.《中華人民共和國證券投資基金法》D.《中華人民共和國刑法》2.2005年lo月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（）起生效。A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月

2、1日D.2006年10月1日3.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.1—3年4.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A.15B.14C.13D.125.新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資。

3、A.2B.3.C.4D.56.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（）。A.60%B.50%C40%D.30%7.新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%8.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）。A.3人B.4人C.5人D.6人9.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)

4、議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開一次。A.6個(gè)月B.1年C.3個(gè)月D.2個(gè)月10.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.511.新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2

5、3以上通過。A.25%B.30%C.35%D.40%12.新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向（）報(bào)送有關(guān)文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)c.全國人民代表大會(huì)D.全國人大常務(wù)委員會(huì)B.基金公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)24.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.20%B.25%C.30%D.35%25.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)

6、會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（）。A.保護(hù)投資者B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明c.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)26.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月27.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

7、，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易28.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形c.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.

8、5年前曾受過輕微的刑事處罰29被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A.2年B.3年C.4年D.5年30在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個(gè)交易日。A.7B.15C.30D.4531.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B

9、.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性32.我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款?！盇.3萬元以下B.3萬元以上l0萬元以下C.10萬元以上D.1萬元以上5萬元以下33.下面不屬于證券交易所的主要職能的是（）。A.為組織公平的集中交易提供保障B公布證券交易即時(shí)行情，并