證券市場基礎知識備考模擬試題及答案

1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題及答案單選題題目1：（）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。A.證權證券√B.要式證券C.設權證券D.資本證券題目2：關于非公開發(fā)行，下列說法正確的（）。A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為√D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的

2、行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動√C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn)√D.基點資本題目5：（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益

3、來自中國內(nèi)地的股票。A.紅籌股√B.A股C.藍籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時按（）償還。A.本息總額B.市場價格C.發(fā)行價格D.票面金額√題目7：按照（）分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途√D.流通與否題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（）。A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場B.占總

4、市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀行√題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場√C.短期資金市場和長期資金市場D.證券市場和貨幣市場題目18：下列說法錯誤的是（）。A.試點證券公司應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續(xù)符合規(guī)定B.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公

5、開披露經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告C.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策√D.試點證券公司應建立證券自營業(yè)務，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控題目19：保險公司進行證券投資主要考慮（）。A.提高流動性和分散風險B.本金安全和收益率√C.籌集資金D.調(diào)劑資金余缺題目20：關于ETF的描

6、述，錯誤的是（）。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（ⅡPs）是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（）。A.選擇經(jīng)紀商√B.了解交易風險，明確買賣方式C.使用正確的委托手段D.如實填寫開戶書試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目22：

7、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易√B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應記載一定的事項，其內(nèi)容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現(xiàn)了股票的（）特征。A.股票是綜合權利證券B.股票是要式證券√C.股票是有價證券D.股票是證權證券題目24：不屬于證券投資