《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》

1、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中國證券監(jiān)督管理委員會令第87號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清2012年10月18日證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《證券

2、公司監(jiān)督管理條例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，適用本辦法。法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當充分了解客戶，對客戶

3、進行分類，遵循風險匹配原則，向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或服務，禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務。客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。第四條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。第五條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定

4、的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客投資風險的原則。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制。第十五條證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，應當簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。證券公司可以通過設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。第十六條取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，可以辦理定向資

5、產(chǎn)管理業(yè)務辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務的，還須按照本辦法的規(guī)定，向中國證監(jiān)會提出逐項申請。第十七條證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。第十八條證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

6、。第十九條證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：(一)備案報告(二)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書(三)資產(chǎn)托管協(xié)議(四)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(五)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第三章基本業(yè)務規(guī)范第二十條證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應當包括下列基本事項：(一)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額(二