基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法

1、中國證券監(jiān)督管理委員會令第51號《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二○○七年十一月二十九日基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法第一章總則第一條第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法

2、規(guī)，制定本辦法。第二條第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動，適用本辦法。第三條第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護證券市場的正常秩序，保護各方當事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。資產(chǎn)委托人應(yīng)當確保資

3、金來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。（五）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施；（六）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條第九條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十條第十條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將委托財產(chǎn)交由

4、具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。第十一條第十一條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十二條第十二條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運用委托財產(chǎn)進行投資可能面臨的風險，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔相應(yīng)的投資風險。第十三條第十三條委托財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：（一）股票、債券