期權(quán)管理方案

1、深圳恒森集團(tuán)HS制000061深圳恒森集團(tuán)高層管理人員期權(quán)（配股、持股）管理辦法1、總則、總則1.1目的激發(fā)經(jīng)營者創(chuàng)造價(jià)值、追求利潤的動(dòng)力。用期權(quán)這根紐帶將經(jīng)營者的切身利益與企業(yè)的長期利益結(jié)合起來，克服經(jīng)營者的短期行為，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本辦法。1.2適用范圍本方法適用于高層管理人員，包括專職董事長、集團(tuán)或各分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、技術(shù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、經(jīng)理、董事長（總經(jīng)理）助理和總經(jīng)辦主任等，以及董事會(huì)認(rèn)為

2、應(yīng)該享受該待遇的其他骨干人員。1.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)1.3.1總經(jīng)辦負(fù)責(zé)對(duì)期權(quán)進(jìn)行管理。1.3.2主要職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)期權(quán)認(rèn)股權(quán)的管理（包括發(fā)放認(rèn)股權(quán)證、登記名冊、凈資產(chǎn)記帳、行權(quán)登記、紅利分配等）。（2）向股東會(huì)報(bào)告股票期權(quán)的執(zhí)行情況。（3）在股東會(huì)授權(quán)下根據(jù)期權(quán)管理規(guī)則有權(quán)變更期權(quán)計(jì)劃，甚至中止該計(jì)劃。2、期權(quán)股份來源、總額及分配2.1股份來源授予期權(quán)的股份來源為公司新增股份。每年由總經(jīng)辦根據(jù)公司經(jīng)營目標(biāo)提出增發(fā)期權(quán)方案（年度最高限額不超過

3、已有股份總額的10%），經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。2.2期權(quán)總額公司面向經(jīng)營層授予的期權(quán)總額控制在原有股東持有股份合計(jì)數(shù)的50%以內(nèi)，2.2期權(quán)職位分配系數(shù)期權(quán)職位分配系數(shù)見附表。2.3所獲期權(quán)數(shù)額計(jì)算方法個(gè)人期權(quán)數(shù)額＝年度授予期權(quán)總額個(gè)人職位分配系數(shù)3、授予期對(duì)于目前已在職的授予對(duì)象，按照集團(tuán)的績效考核程序，在考核結(jié)束后，根據(jù)其考核結(jié)果以及崗位所對(duì)應(yīng)的期權(quán)分配系數(shù)一次性授予，分年度行權(quán)。4、行權(quán)4.1行權(quán)價(jià)格公司期權(quán)行權(quán)價(jià)格為在授權(quán)時(shí)上年度

4、公司賬面凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上每股價(jià)格給予一定的折讓，折讓幅度為80%。即：行使權(quán)價(jià)格＝授權(quán)時(shí)上年度賬面凈資產(chǎn)值80%；賬面凈資產(chǎn)值是指經(jīng)公司年度外部審計(jì)后的賬面凈資產(chǎn)值。4.2行權(quán)期限深圳恒森集團(tuán)HS制0000636.2公司發(fā)生并購、破產(chǎn)清算等情況帶來的行權(quán)問題6.2.1并購經(jīng)總經(jīng)辦提議，由公司股東會(huì)根據(jù)具體情況決定是否加速行權(quán)；6.2.2破產(chǎn)清算列入破產(chǎn)清算程序后，期權(quán)轉(zhuǎn)化股份享有與普通股同等的權(quán)利，不得兌現(xiàn)，而未行權(quán)部分自動(dòng)作廢。6.3取消

5、期權(quán)期權(quán)持有人有以下情形之一的，經(jīng)總經(jīng)辦決議，取消其授予期權(quán)：（1）違反國家法律、法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重而被判定任何刑事責(zé)任的；（2）公司有足夠證據(jù)證明股票期權(quán)持有人在任職期間，存在泄露公司秘密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的；（3）嚴(yán)重失職、瀆職給公司造成損失的；（4）總經(jīng)辦認(rèn)定的其它嚴(yán)重問題。7、附則7.1本辦法未盡事宜，則以集團(tuán)現(xiàn)行相關(guān)制度、規(guī)定為準(zhǔn)。7.2本辦法由總經(jīng)辦制定，其修改解釋執(zhí)行權(quán)歸總經(jīng)辦。7.3本辦法經(jīng)董事會(huì)審核后提交