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文檔簡介
1、非上市公司的期權(quán)激勵方案非上市公司的期權(quán)激勵方案第一章第一章總則總則第一條第一條實(shí)施模擬期權(quán)的目的公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級管理人員及技術(shù)人員的長期激勵機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競爭力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動公司業(yè)績的上升。第二條第二條實(shí)施模擬期權(quán)的原則1、受益人
2、(模擬期權(quán)的持有人)不能無償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購規(guī)定的實(shí)有股份為前提;2、模擬期權(quán)的股份來源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時,保證提供的作為現(xiàn)在和未來行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓;3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問題又著眼于公
3、司的未來,以保證進(jìn)一步吸引高級人才;4、本實(shí)施方案以激勵高管、高級技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價值,對一般可替換人員一般不予授予。第三條第三條模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來,并授權(quán)董事會管理,作為模擬股票期權(quán)的來源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購買一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購買股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤分配權(quán),在一
4、定年度內(nèi)用所分得的利潤將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過程。2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模
5、擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時間。第二章第二章模擬股票期權(quán)的股份來源及相關(guān)權(quán)利安排模擬股票期權(quán)的股份來源及相關(guān)權(quán)利安排第四條第四條模擬股票期權(quán)的股份來源模擬股票期權(quán)的來源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為,占公司注冊資第十二條第十二條模擬股票期權(quán)的授予時機(jī)1、受益人受聘、升遷的時間作為模擬股票期權(quán)的授予時間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長的,須經(jīng)延長后通過考核方能被授予模擬期權(quán)。由公
6、司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲谙乱粋€周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時,享有選擇
7、權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時間應(yīng)減少一個年度,同時模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒有再次申請公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。第十三條第十三條模擬股票期權(quán)的行權(quán)價格行權(quán)價格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價格計算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時,行權(quán)價格保持
8、不變。第十四條第十四條模擬期權(quán)的行權(quán)方式1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤分配權(quán),在每兩年一次的行權(quán)期,受益人用所分得的利潤進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每兩年一次的利潤分配期實(shí)際時間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時間每兩個利潤分配的下一年度。辦理工商變更登記的時
9、間為該年度的四月至五月份,具體時間由董事會確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤分配權(quán)外的其他權(quán)利。2、在第一次行權(quán)時,受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時所認(rèn)購的實(shí)股的利潤和期股利潤一同計算,進(jìn)行工商變更登記的時間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時間一致。以后的兩次行權(quán)利潤分配參照本條執(zhí)行。3、受益人的兩年的利潤分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價
10、款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人;4、受益人按本方案的約定所取得的利潤分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會作為模擬期權(quán)的股份來源部分進(jìn)行管理。但對本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán);5、受益人按本方
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