治理人參與、經(jīng)理人控制行為選擇與戰(zhàn)略績效.pdf

1、本文將治理人與經(jīng)理人間的關(guān)系（即監(jiān)督或合作關(guān)系）作為外生變量，以戰(zhàn)略績效出現(xiàn)負(fù)偏差這一特殊事件為背景，考察制度環(huán)境、主體特征對治理人行為與戰(zhàn)略績效的關(guān)系的影響?；趶?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，利用多智能體仿真模擬方法，將治理人、經(jīng)理人、中層管理者分別視為三個智能體納入一個系統(tǒng)，從動態(tài)過程視角模擬這些主體間復(fù)雜的交互作用，跟蹤個體行為演化的全過程，觀察演化過程中戰(zhàn)略績效的變化，從治理人可以識別、觀測到的或者能夠影響的制度環(huán)境層面挖掘出其具體行為的適

2、用條件，以期為治理實(shí)踐提供指導(dǎo)。
　　本文共分為七章。第1章為緒論，提出了文章所要研究的問題、研究內(nèi)容與研究方法，并對文章所涉及到的重要概念進(jìn)行了界定;第2章文獻(xiàn)綜述，圍繞本研究涉及的管理控制、戰(zhàn)略控制、治理層對戰(zhàn)略的參與、治理層與管理層間的控制關(guān)系四個領(lǐng)域中的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，并從研究內(nèi)容、研究理論基礎(chǔ)與研究方法等方面進(jìn)行了評述，進(jìn)一步深化了文章的研究問題;第3章以治理人監(jiān)督作為特定背景，從理論層面剖析治理人-戰(zhàn)略績

3、效、治理人-經(jīng)理人、經(jīng)理人-中層管理者、中層管理者-戰(zhàn)略績效間的相互關(guān)系，并基于理論分析對各類智能體進(jìn)行模型設(shè)計(jì)，包括智能體目標(biāo)、行為規(guī)則等;第4章從單因素和多因素兩個層次對仿真結(jié)果進(jìn)行分析，考察不同制度環(huán)境下，治理人與經(jīng)理人間的監(jiān)督強(qiáng)度、經(jīng)理人與中層管理者間的控制強(qiáng)度和公司實(shí)際戰(zhàn)略績效的動態(tài)演化過程，從治理人成本與收益、經(jīng)理人操縱行為等角度對比分析，最終給出適合治理人監(jiān)督的、易于其識別、觀測的適用條件;與第3章和第4章相對應(yīng)的，在第5

4、章和第6章按照同樣的邏輯，重點(diǎn)研究本文的第二個分支:以治理人合作作為特定背景，考察不同制度環(huán)境下，治理人與經(jīng)理人間的合作強(qiáng)度、經(jīng)理人與中層管理者間的控制強(qiáng)度和公司實(shí)際戰(zhàn)略績效的動態(tài)演化過程，確定適合治理人合作的、易于其識別、觀測的適用條件;第7章總結(jié)文章的主要研究成果，并提出文章的研究不足和未來進(jìn)一步研究的方向。
　　本研究存在的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下三個方面:
　　(1)在國內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域，對公司治理和管理控制的研究尚還處于

5、獨(dú)立考察研究階段。本研究以戰(zhàn)略績效出現(xiàn)負(fù)偏差為切入點(diǎn)，將公司治理、管理控制納入一個框架，較早的考察公司治理與管理控制的交互作用關(guān)系。
　　(2)現(xiàn)有相關(guān)研究單純考察某一主體（治理人或者經(jīng)理人或者員工）的行為對戰(zhàn)略績效的影響，本研究突破了這種二維結(jié)構(gòu)關(guān)系，將三層主體都納入研究框架內(nèi)，立足于個體間非線性交互作用影響關(guān)系，同時動態(tài)研究三者間交互行為的演化過程及其對戰(zhàn)略績效的影響。這對現(xiàn)有成果的靜態(tài)研究范式、線性關(guān)系的研究假設(shè)等方面的局限