可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行和上市 - 春暉投行在線——原創(chuàng)投資銀行

1、1公司債券業(yè)務(wù)指南公司債券業(yè)務(wù)指南二〇一四年三月一四年三月3總述上海證券交易所（以下簡稱“本所”）依據(jù)國家法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，對申請來本所發(fā)行、上市（掛牌）的債券辦理發(fā)行、上市（掛牌）并提供相關(guān)服務(wù)。債券發(fā)行、上市（掛牌）及相關(guān)服務(wù)包括公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持證券、定向債券、中小企業(yè)私募債券的網(wǎng)上發(fā)行、上市（掛牌）、日常信息披露、兌付兌息、回售等。債券發(fā)行、上市（掛牌）實行承銷商（推薦人）申報制，本所根據(jù)承銷商（推薦人）提供的發(fā)行

2、、上市（掛牌）申請材料和數(shù)據(jù)進行債券發(fā)行和上市（掛牌）。本所對承銷商（推薦人）提供的發(fā)行、上市（掛牌）申請材料和數(shù)據(jù)進行形式審核，承銷商（推薦人）應(yīng)當保證其所提供的發(fā)行、上市（掛牌）申請材料和數(shù)據(jù)真實、準確、完整。債券發(fā)行、上市（掛牌）申請電子材料由承銷商（推薦人）通過本所債券專區(qū)或其他方式送達本所，本所根據(jù)遞交的電子材料辦理發(fā)行、上市（掛牌）工作。中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）根據(jù)遞交的電子材

3、料辦理登記業(yè)務(wù)。承銷商（推薦人）需于債券上市（掛牌）后五個工作日內(nèi)將書面材料遞交本所。債券定期報告、臨時報告、評級報告、兌付兌息公告等后續(xù)信息披露管理實行承銷商（推薦人）申報制，本所對承銷商（推薦人）通過本所債券專區(qū)提交的公告電子材料進行形式審核并進行披露。公告書面材料不需要遞交本所。承銷商（推薦人）需指定對債券業(yè)務(wù)熟悉的專人進行債券業(yè)務(wù)工作，債券業(yè)務(wù)專人承銷商（推薦人）需向本所報備。本所可根據(jù)情況要求承銷商（推薦人）更換報備人員。債券