盡職調(diào)查工作底稿2-公司治理調(diào)查

1、股份有限公司盡職調(diào)查工作底稿盡職調(diào)查工作底稿盡職調(diào)查工作底稿2——公司治理調(diào)查公司治理調(diào)查2121、公司治理機制的建立健全及運行情況、公司治理機制的建立健全及運行情況編號：21指引第14條公司名稱股份有限公司調(diào)查日期年月日至年月日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司組織結(jié)構(gòu)、股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況調(diào)查事項的時間或期間年月日至年月日調(diào)查方法1、查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件2、查閱公司章程3、查閱公司股東（大）會、董事會、監(jiān)事會（以下

2、簡稱“三會”）議事規(guī)則4、查閱公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度5、訪談相關(guān)人員調(diào)查過程1、通過查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件，訪談公司董事長，了解公司組織架構(gòu)的建立情況和運行情況。a)；b)；……2、通過查閱公司章程以及股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）議事規(guī)則等有關(guān)文件，了解公司治理機制的建立情況。a)；b)；……3、通過查閱公司三會相關(guān)材料，訪談公司董事長，了解公司三會的構(gòu)成情況，及人員的職責履行情況。a)；b)；c)；……4、查閱公司章

3、程以及投資者關(guān)系管理制度，了解公司對投資者管理機制和糾紛解決機制的建立情況。a)；b)。……調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項股份有限公司盡職調(diào)查工作底稿附件附件211211：關(guān)于公司治理機制的建立訪談記錄：關(guān)于公司治理機制的建立訪談記錄訪談地點：訪談日期：訪談主題：公司治理機制的建立情況訪談對象：訪談人員：1、簡單介紹一下公司組織結(jié)構(gòu)？簡單介紹一下公司組織結(jié)構(gòu)？2、簡要介紹一下三會、高級管理人員的構(gòu)成和職責，公司董事、監(jiān)事、高級管理、簡要介紹一

4、下三會、高級管理人員的構(gòu)成和職責，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況？人員及核心技術(shù)人員的基本情況？3、最新公司章程何時生效？是否合法、合規(guī)？、最新公司章程何時生效？是否合法、合規(guī)？4、三會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會工作細則何時生效？是否合法有效？、三會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會工作細則何時生效？是否合法有效？5、公司是否制定了投資者關(guān)系管理相關(guān)的制度？是否建立了相應(yīng)的糾紛解決機制？、公司是否制定了投資者關(guān)系管理相關(guān)的制度？是