c15046《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引(試行)》介紹答案(100分)_第1頁
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文檔簡介

1、一、單項選擇題1.證券公司以自有資金出資的，融出資金余額不得超過其凈資本的（）。A.50%B.100%C.200%D.400%您的答案：C題目分數：10此題得分：10.0二、多項選擇題2.當標的證券出現（），證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。A.單一標的證券已質押數量占總股本超過50%B.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧C.標的證券近期漲幅較高D.標的證券對應的上市公司存在退市風險E.標的證券對應的上市

2、公司及其高管、實際控制人正在被有關部門立案調查您的答案：BDACE題目分數：10此題得分：10.03.建立健全風險管理體系，證券公司應當（）。A.明確業(yè)務的最高決策機構、各層級的具體職責、程序及制衡機制B.定期對業(yè)務進行風險監(jiān)測和評估，對相關風險計量模型的有效性進行驗證和評價C.證券公司應當建立與風險管理效果掛鉤的績效考核和責任追究機制D.及時根據業(yè)務開展和市場變化情況，對業(yè)務的市場風險、信用風險、流動性風險等各類風險進行壓力測試您的答

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