期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理辦法

1、1期貨市場實際控制期貨市場實際控制關(guān)系關(guān)系賬戶管理辦法賬戶管理辦法第一章第一章總則總則第一條第一條為加強期貨市場監(jiān)管，落實實名制要求，促進實際控制關(guān)系賬戶信息報備工作的規(guī)范化、流程化，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。第二條第二條存在實際控制關(guān)系的單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動應當遵守本辦法。第三條第三條中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）負責實際控制關(guān)系賬戶信息報備工作，匯總期

2、貨交易所、期貨公司以及其他中介機構(gòu)等上報的實際控制關(guān)系賬戶信息，形成跨市場實際控制關(guān)系賬戶組名單，對期貨市場報送的實控賬戶信息進行統(tǒng)一管理。第四條第四條監(jiān)控中心與期貨交易所建立實際控制關(guān)系賬戶信息共享機制，共同對期貨市場實際控制關(guān)系賬戶進行管理。第二章第二章信息信息報備報備第五條第五條符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的客戶應當在簽署經(jīng)紀合同后10個交易日內(nèi)完成實際控制關(guān)系報備。實際控制關(guān)系的控制人和被控制人都應當通過各自開戶期貨公司填寫實際

3、控制關(guān)系報備信息。第六條第六條實際控制關(guān)系的控制人和被控制人應按要求分別申報，監(jiān)控中心將對未申報客戶所在期貨公司進行提醒，3況。第十第十三條客戶解除實際控制關(guān)系應通過開戶期貨公司填寫《實際控制關(guān)系賬戶解除表》（見附件2），期貨公司應當按照監(jiān)控中心要求將申報表存檔備查，并向監(jiān)控中心寄送原件。登錄期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報送相關(guān)信息并上傳申報表掃描件，由監(jiān)控中心將解除申請發(fā)至相關(guān)期貨交易所審核。申請解除實際控制關(guān)系的非期貨公司會員參照第八條

4、的報備流程進行申請。申請解除實際控制關(guān)系的境外交易者參照第九條的報備流程進行申請。第十第十四條對客戶解除實際控制關(guān)系的申請，期貨交易所依據(jù)實際控制關(guān)系賬戶管理相關(guān)規(guī)定進行審核，審核結(jié)果通過期貨公司告知客戶，并向監(jiān)控中心報備。第四章第四章信息信息管理管理第十五十五條監(jiān)控中心按照以下標準對上報的實際控制關(guān)系賬戶進行信息檢索和匹配，形成全市場統(tǒng)一的實際控制關(guān)系賬戶組名單，并將相關(guān)信息發(fā)至期貨交易所，期貨交易所按照相關(guān)規(guī)定對實際控制關(guān)系賬戶進行