基金從業(yè)資格衍生工具的分類考試題

1、臺(tái)灣省基金從臺(tái)灣省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金宣傳推介材料可以__。A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B夸大或者片面宣傳基金C登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D登載單位或者個(gè)人的推薦性文字2、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A股票期貨B利率互換C貨幣期貨D信用聯(lián)結(jié)票據(jù)3、根據(jù)《證券投資

2、基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)B所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰4、證券交易所的主要職責(zé)有_

3、_。A提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正5、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A不確定B固定C隨公司盈利變化而變化D浮動(dòng)6、證券市場(chǎng)是____，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場(chǎng)所B：證券交易的場(chǎng)所C：證券監(jiān)管部門D：證券交易所7、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資

4、格審核B對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管B記名股票C記名股票或無(wú)記名股票D優(yōu)先股票16、下列關(guān)子基金及銀行儲(chǔ)蓄的說(shuō)法，不正確的有__。A基金同銀行儲(chǔ)蓄一樣，都對(duì)投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任B銀行儲(chǔ)蓄損失本金的可能性小，投資相對(duì)比較安全C基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作情況D基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負(fù)債17、我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過(guò)近9年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以___

5、_為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：《證券投資基金法》B：《基金運(yùn)作管理辦法》C：《基金信息披露管理辦法》D：《基金管理公司管理辦法%26gt》18、下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是__。A募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申

6、購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無(wú)法確定19、在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A《證券投資基金銷售管理辦法》B《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》C《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D《證券投資基金托管資格管理辦法》20、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A封閉式B開(kāi)放式C公司型D契約型21、關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響