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文檔簡介
1、北京基金從北京基金從業(yè)資業(yè)資格:期格:期權合約構成要素考構成要素考試題試題一、單項選擇題(共一、單項選擇題(共25題,每題題,每題2分,每題的備選項中,只有分,每題的備選項中,只有1個事最符合個事最符合題意)題意)1、下列選項中,流動性較強的是__。A信托計劃B基金C保險投資產品D銀行理財產品2、《關于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有____獨立董事。A:一名以上B:兩名以上C:三名以上D:五名以上3、
2、基金運作費用包括__。A申購費B審計費C信息披露費D分紅手續(xù)費4、債券不能收回投資的情況有__。A債務人清算后沒有剩余余額B流通市場風險C債務人不履行債務D債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失5、____是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨立財產,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A:股權投資基金B(yǎng):證券投資基金C:開放式基金D:封閉式基金6、通常
3、,股票分割會導致股價__。A上漲B下降C不變D上下波動7、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則,以保護____利益為出發(fā)點,并進行及時充分的信息披露。A:基金份額持有人B:基金管理人C:基金托管人C90%以上D95%以上16、在二級市場的基金凈值報價上,通常LOF的報價頻率要__ETF。A高于B低于C等于D不低于17、上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價格通過詢價方式確定,應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前
4、一個交易日均價。A10B15C20D3018、商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A股票B基金C短期國債D高等級公司債券19、下列哪項不屬于基金銷售人員的禁止行為__A承諾利用基金資產進行利益輸送B在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,提供業(yè)績信息的原始出處C對投資者作出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔D同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務20、下列關于ETF份額的
5、上市交易,正確的有__。A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B實行價格漲跌幅限制,漲跌幅設置為5%,從上市次日開始實行C基金申報價格最小變動單位為0.001元D買入申報數量為100份及其整數倍,不足100份的部分可以全部申報賣出21、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標。A證券市場價值B證券化率C證券市場指數D證券種類22、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時,____應當立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A:基金管理人
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