2017年陜西省基金從業(yè)資格衍生工具的基本特點試題

1、2017年陜西省基金從西省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的基本特點格：衍生工具的基本特點試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，說法不正確的有__。A注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者

2、5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)5個以上完整會計年度D最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為2、同一開放式基金認(rèn)購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A購買基金份額的費用不同B購買基金份額的期間不同C購買基金份額的金額不同D購買基金份額的渠道不同3、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A9480.95B9383.06C9350.95D

3、9280.954、與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有__。A基金年度報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B基金年度報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬C基金年度報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等5、投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。AT1BT2CT3DT46、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括

4、__。A資產(chǎn)保管B投資監(jiān)督C會計核算和估值D技術(shù)系統(tǒng)7、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A機構(gòu)證券B商業(yè)票據(jù)C金融證券A新聞媒介B股東C業(yè)內(nèi)機構(gòu)D客戶17、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng)依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D根據(jù)組織形式的不同，可以

5、將基金分為契約型基金與公司型基金18、《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過__天。A30B60C90D18019、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A跨期性B杠桿性C風(fēng)險性D投機性20、在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A：30B：60C：90D：12021、下列不屬于

6、基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A投資人交易時間外的申請均視為無效B建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策22、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是__。A股票期貨B股票價格期權(quán)C遠(yuǎn)期外匯合約D利率互換23、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。A通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否