期貨從業(yè)資格利率期貨及衍生品考試題

1、四川省四川省2015年下半年期年下半年期貨從業(yè)資業(yè)資格：利率期格：利率期貨及衍生品考及衍生品考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下對(duì)投機(jī)描述正確的是。A：期貨投機(jī)交易者是以現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)為對(duì)象B：期貨投機(jī)交易是利用期貨市場(chǎng)為現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C：期貨投機(jī)交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D：投機(jī)交易主要是利用期貨

2、市場(chǎng)中的價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空，從而獲得價(jià)差收益2、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A100B300C500D15003、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A設(shè)計(jì)期貨合約B結(jié)算期貨交易盈虧C擔(dān)保交易履行D控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的______，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的______，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況

3、產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%5、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A期貨公司B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會(huì)6、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)7、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是__。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)

4、14、期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)開(kāi)_。A生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求B如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的C期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了D投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡15、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B財(cái)政部C中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)16、要求期貨投機(jī)者在交易

5、出現(xiàn)損失，并且損失已經(jīng)達(dá)到事先確定數(shù)額時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)，認(rèn)輸離場(chǎng)。A：限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的原則B：止損指令原則C：限價(jià)指令原則D：市場(chǎng)指令原則17、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A：2B：3C：5D：618、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A該客戶B期貨交易