博弈視角下的國際公共品供給困境與破解之道——以國際環(huán)境治理為例.pdf

1、伴隨著以網(wǎng)絡(luò)信息、空間技術(shù)等為代表的新科技革命浪潮，人類已全面步入全球化時代，世界的聯(lián)系更加緊密。但全球化這把“雙刃劍”也帶人類帶來了新的挑戰(zhàn)，全球氣候變暖、國際金融危機、國際傳染病、大規(guī)模殺傷性武器擴散以及國際恐怖主義等問題成為各國政府和人民共同面臨的難題。解決全球性問題的過程往往就是供給國際公共品的過程，國際公共品已成為全球化不可分割的組成部分，對國際公共品的需求日益增加，但國際公共品供給嚴重不足，供需之間的矛盾也日益凸顯。因此，如

2、何適應(yīng)全球化浪潮，有效解決超越傳統(tǒng)主權(quán)國家范疇的國際公共品供給與需求之間的矛盾，成為全世界共同應(yīng)對的嚴峻挑戰(zhàn)。當(dāng)前國際公共品主要由發(fā)達國家主導(dǎo)提供，中國參與程度還不夠;而中國積極參與到國際公共品供給與國際治理中，既是維護自身利益與保持快速發(fā)展的需要，也是樹立“負責(zé)任大國”形象、占領(lǐng)道德制高點的需要，同時也為我國趕超發(fā)達國家創(chuàng)造了良機。因此，應(yīng)加強對國際公共品供給的理論研究，以此為指導(dǎo)積極參與國際公共品的提供，以加快融入全球化進程。

3、>　　我國對國際公共品問題的研究起步較晚（樊麗明等，2003），主要局限于基本概念和政策措施的研究，或僅針對特定公共品分析，缺乏系統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)研究;同時國內(nèi)學(xué)者運用政治學(xué)與國際關(guān)系學(xué)方法對該問題進行探討的較多（樊勇明，2008，2010;蔡拓等，2012），經(jīng)濟學(xué)研究較少。而國外學(xué)者的研究成果代表了發(fā)達國家的利益，是否適用于中國現(xiàn)實以及全球化背景下眾多的發(fā)展中國家，還需辯證看待;同時對該問題的現(xiàn)有博弈研究基本建立在靜態(tài)非合作博弈框架之下，

4、缺少合作博弈研究與動態(tài)分析。
　　針對現(xiàn)有研究的不足，本文構(gòu)建了博弈理論框架，運用國際公共品理論，深入研究了國際公共品供給問題，分析影響國際公共品供給與國際合作的主要因素，闡述了博弈困境的產(chǎn)生原因與機理，尋求相應(yīng)的破解之道，并對以下幾個問題進行回答:(1)不同性質(zhì)的國際公共品由誰提供、如何提供更為有效？(2)產(chǎn)生國際公共品供給不足困境的原因是什么？影響合作形成的具體因素又有哪些？(3)國際公共品供給中，不合作博弈向合作均衡轉(zhuǎn)變的條

5、件與措施是什么？(4)對于已經(jīng)形成的國際公共品供給合作，如何進行收益分配和成本分攤？維持合作繼續(xù)進展的條件和措施是什么？
　　論文共7章，第1章為引言，第2至4章為論文分析的理論基礎(chǔ)與前提，第5、6章為現(xiàn)實分析，第7章為結(jié)論與政策建議。
　　第1章，引言。主要論述問題的緣起，論文的研究方法、研究思路與大體框架等。
　　第2章，文獻述評。主要梳理了三部分的內(nèi)容和成果:即國際公共品的基本理論、國際公共品的供給研究與博弈分析

6、、國際環(huán)境治理的一般理論與博弈研究等，對該領(lǐng)域的代表性文獻進行了論述與簡短的評價。
　　第3章，國際公共品供給的非合作博弈分析。本章主要研究在國際公共品供給中的非合作博弈，即各相關(guān)利益主體和參與國如何進行決策行為，以實現(xiàn)本國的最優(yōu)策略選擇。首先研究了最為普通也最具代表性的囚徒困境模型，分析在這種情形之下個體的“理性”反而帶來集體的非理性;然后將加總技術(shù)等四種供給方式結(jié)合不同性質(zhì)的國際公共品進行了分析，在此基礎(chǔ)上討論了參與國在選擇合

7、作或背叛策略的原因，并注重研究合作均衡形成的條件。接下來對非合作博弈的一般模型進行了數(shù)學(xué)推導(dǎo)，比較了納什均衡與帕累托最優(yōu)時國際公共品供給水平的差異，以及策略行為之間的替代與互補關(guān)系。最后，簡單介紹了具有領(lǐng)導(dǎo)者存在時的國際公共品供給中的領(lǐng)導(dǎo)—跟隨者行為。
　　第4章，國際公共品供給的合作博弈分析。主要研究在合作博弈中的收益分配問題。首先討論了“討價還價”與合作的關(guān)系，研究了非合作到合作的轉(zhuǎn)化過程，并求解討價還價問題中兩國合作博弈的納

8、什均衡，針對兩個參與國的效用配置與效用比較，確定了“意見不一致點”。然后研究在已經(jīng)形成的合作中出現(xiàn)違約以及由此導(dǎo)致的重新談判，推導(dǎo)了“防重新談判均衡”，提出可采取以“賞罰分明”的機制激勵參與國信守承諾、并對單獨背叛者進行懲罰，從而保證合作的持續(xù)進行。最后，分析了國際公共品供給的聯(lián)盟博弈，通過求解“核”與Shapley值的方式，來計算在合作聯(lián)盟中合意的收益分配或成本分攤方案。
　　第5章，國際環(huán)境公共品供給案例分析Ⅰ:全球溫室氣體減

9、排。本章結(jié)合前面的理論研究，對國際公共品中的國際環(huán)境治理進行了案例分析。首先回顧了目前在全球氣候治理中占主導(dǎo)地位的機制——《聯(lián)合國氣候變化框架公約》與全球氣候大會的形成與歷史變遷過程。然后將氣候治理中的參與國視為同等能力、同等地位的單獨理性個體，在此基礎(chǔ)上運用線性加總技術(shù)分析了合作困境產(chǎn)生的原因，并引入最低門檻技術(shù)、補償機制與成本分擔(dān)機制，討論了從非合作向合作的轉(zhuǎn)變可能。接下來引入利益集團的劃分，區(qū)分了不同參與國之間的經(jīng)濟實力與能力差異

10、，主要分析了發(fā)達國家集團與發(fā)展中國家集團在氣候治理中的博弈關(guān)系，兼顧分析發(fā)展中國家之間的博弈。然后對框架公約中討價還價與重復(fù)博弈的困境進行了分析，研究了此時的納什均衡解。最后利用聯(lián)盟博弈模型分析了全球環(huán)境基金中不同地位的國家所具有的決策權(quán)力，進一步指出合作難以形成的原因。
　　第6章，國際環(huán)境公共品供給案例分析Ⅱ:萊茵河國際治理合作。萊茵河的治理是國際環(huán)境治理合作中的一個典型成功案例。首先對萊茵河被污染與治理的過程進行了歷史回顧。

11、接下來使用加權(quán)加總技術(shù)模型分析了萊茵河合作中存在的博弈，特別是“桑多斯事件”前后各參與國策略選擇的變化。接下來研究了治理過程中納什均衡與帕累托最優(yōu)狀態(tài)下國際環(huán)境公共品供給數(shù)量的差異，指出相關(guān)參與國的供給量在納什均衡下小于帕累托最優(yōu)狀態(tài)下的情況，并且這個差距將隨著參與國的數(shù)量增加而變大。然后對合作過程中流域各國的討價還價行為行進了分析。最后以防治萊茵河洪水的合作為例，運用聯(lián)盟博弈分析了國際合作中的成本分攤問題。
　　第7章，結(jié)論與建

12、議。對全文進行了總結(jié)，回應(yīng)了篇首提出的四個問題，并思考了中國在國際公共品供給中所應(yīng)該扮演的角色和采取的策略，最后提出了促進合作、破解博弈困境的政策建議。
　　論文的創(chuàng)新點主要表現(xiàn)為如下幾點:
　　(1)摒棄了原有的以非合作博弈方法對國際公共品供給問題的研究范式，首次采取同時引入非合作博弈與合作博弈理論方法的分析框架對該問題進行研究，并據(jù)此提出了破解供給困境的對策。論文對已有研究的缺憾進行了補充，創(chuàng)新性地引入相關(guān)合作博弈模型對

13、合作條件下的國際公共品供給問題進行分析，提出了如何使得討價還價的談判達成一致，如何使用賞罰分明的措施對待信守承諾或背叛協(xié)議的國家，以消除偏離合作、進行重新談判的激勵，以及利用“核”解和Shapley值作為國際合作中各國能夠共同接受的分配方案。
　　(2)本文較為系統(tǒng)地從理論研究角度解釋了國際公共品供給合作中的種種現(xiàn)象與問題，如博弈困境是如何出現(xiàn)的、如何破解博弈困境、如何促進合作出現(xiàn)以及如何維持合作，這是對現(xiàn)有研究的完善與深化。一方

14、面，國際公共品供給的經(jīng)濟學(xué)研究不足，許多問題的分析還不夠透徹，沒有形成被共同認可的有效供給機制，本文的研究是對現(xiàn)有成果和文獻的補充。另外一方面，本文也對國際公共品的供給中的某些問題，特別是不合作向合作的轉(zhuǎn)化以及合作中的分配、分攤問題進行了較為系統(tǒng)的剖析，是對現(xiàn)有研究的深化。
　　(3)本文是跨學(xué)科的理論研究，以經(jīng)濟學(xué)為主，以公共品理論為研究基礎(chǔ)，采取博弈論方法，并結(jié)合政治學(xué)與國際關(guān)系學(xué)進行研究。論文選取了兩個典型且有對比性的案例: