國際制度有效性研究——以國際環(huán)境保護制度為例.pdf

1、國際制度有效性的研究是國際制度理論研究的一項基礎性工作，也是全球治理理論的核心，國際制度有效性研究擴展和深化了對世界事務本質的理解。當前，國際制度已成為現(xiàn)實政治生活的普遍現(xiàn)象，國際制度不斷擴散、拓展與深化。鑒于該項研究的理論及現(xiàn)實意義，需要對國際制度有效性進行全面、深入和系統(tǒng)的研究。過去近四十年來，在制度有效性研究方面，相關的理論建構及研究方法取得了顯著的進步。不過，國際制度有效性研究也存在著不足和局限性。制度有效性的因果關系、路徑方法

2、、遵約研究、履行研究等方面的問題，限制了國際制度有效性研究的說服力。
　　 因果關系的概念是包括人文學科在內(nèi)的任何學科的核心概念之一。社會科學中的因果關系對國際關系理論產(chǎn)生了廣泛的影響。因而，因果關系也是國際關系學者關注的重要領域，理性主義和建構主義在因果關系方面存在激烈的爭論。不過，國際制度理論的預測乏善可陳，因果模型也很薄弱。目前，學術界從因果關系角度分析國際制度有效性顯得非常缺乏。國際制度有效性研究必須尋求科學的方法，對因

3、果關系給予明確的闡述，并詳細說明導致這種結果的因果機制。
　　 因果效應、因果機制與因果推論是從因果關系視角研究國際制度有效性的核心概念，其中，因果推論包含因果效應與因果機制。因而，因果效應與因果機制一起構成了國際制度有效性因果關系研究的核心。從因果關系的視角研究國際制度的有效性，包括了三個方面的內(nèi)容：通過分析制度與效果的因果影響，探討制度是否有效；通過分析原因與結果的因果機制，探討制度如何有效；通過分析制度互動中因果機制所產(chǎn)生

4、的復雜關系，探討制度的因果聯(lián)系。制度是否有效與定量方法密切相關，而制度如何有效則關涉定性案例分析。
　　 論文的核心在于嘗試建立國際制度有效性研究的框架，即從因果關系視角分析影響國際制度有效性的原因并衡量國際制度的結果。該框架涉及兩個主要部分：一是影響因素，即通過權力、合法性與國內(nèi)政治論述國際制度有效性的影響因素，這是國際制度有效性因果關系研究的重要方面，明確因果關系必須知曉影響制度作用發(fā)揮程度大小的因素。文章借鑒了內(nèi)生變量和外

5、生變量的操作方法，同時引入了干涉變量，試圖對國際制度有效性問題的影響因素進行系統(tǒng)分析。在這一框架中，權力是一種外生變量，對制度作用的發(fā)揮具有決定性的意義，權力構成了制度運行的結構框架；合法性是一種內(nèi)生變量，內(nèi)化于制度的有效性，是有效性的必要條件；而國內(nèi)政治是一種具有相對獨立作用的干涉變量。由上述3個變量構建的國際制度有效性的理論分析框架為研究注入了活力。
　　 二是衡量標準，即通過遵約、履行與國際制度有效性的復雜關系，論述由于因

6、果關系的紊亂所造成的遵約悖論以及因果關系視角下履約可能的困境。遵約被國際關系學界用來衡量制度的因果影響，具有一定的客觀性。但是，遵約與國際制度有效性之間并不具有必然的聯(lián)系，遵約是對制度因果關系的誤讀。遵約研究對制度有效性的啟示在于：應該慎重選擇衡量結果的指標，從而準確評估制度對國家政策和行為的因果影響。只有考察履行才能清晰地把握為符合國際義務所導致的國家行為變化。為此，必須關注國家層面上的進程、結構、協(xié)議被執(zhí)行的方式，通過專門議事領域國

7、家的履行，更進一步把握因果機制的力度與方向。
　　 在研究方法上，對比定性案例研究和定量方法的優(yōu)缺點，將兩種方法結合起來，通過對國際臭氧層保護制度的定性案例研究，分析國際制度有效性的影響因素；通過《長程越界空氣污染公約》及《1988年氮氧化物議定書》的定量檢驗，論述遵約、履行與國際制度有效性間的因果關系。
　　 論文研究的理論意義在于明確揭示出制度作用的發(fā)揮是復雜而間接的，而非簡單而直接的，造成某一結果的因果路徑是微妙的