大連商品交易所會員管理辦法56142

1、大連商品交易所會員管理辦法大連商品交易所會員管理辦法第一章總則第一條為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在大連商品交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《大連商品交易所章程》和《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準，在交易所進行期貨交易活動的企業(yè)法人。第三條本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。第二章會

2、員資格第四條交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。第五條申請成為交易所會員必須具備下列條件：（一）中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人；（二）承認并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）申請期貨公司會員的，須擁有3000萬元(含3000萬元)以上的注冊資本；申請非期貨公司會員的，須擁有500萬元(含500萬元)以上的注冊資本；（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；（五）具有健全的

3、組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；（七）申請期貨公司會員的，須持有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》；（八）中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。第六條申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料：（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近兩年的年度會計報告；（四）住所（經(jīng)營場所）使用

4、證明；（五）交易所認為需要提供的其他文件。第十二條正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位須向交易所提出申請由交易所審核批準。增加的交易席位使用期最少為一年使用費按年收取，每年2萬元。會員可以按一定程序申請遠程交易席位。使用遠程交易席位須嚴格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。第十三條會員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。第十四條會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。第三

5、章會員資格轉(zhuǎn)讓第十五條經(jīng)批準，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止私下轉(zhuǎn)讓會員資格。第十六條會員進行會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請文件申請文件包括：（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交《大連商品交易所會員資格轉(zhuǎn)讓申請》；（二）受讓方向交易所提交《大連商品交易所會員管理辦法》第六、七條規(guī)定的會員資格申請文件。第十七條交易所在接到上述會員資格轉(zhuǎn)讓申請文件后，提交理事會會員資格審查委員會對受讓方進行資格審查。經(jīng)審查合格的，報理事會批準。理事

6、會批準后，交易所向申請雙方發(fā)出同意該項會員轉(zhuǎn)讓的書面通知。第十八條轉(zhuǎn)讓雙方在接到交易所同意該項會員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，應(yīng)簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，報交易所備案。第十九條轉(zhuǎn)讓方在接到交易所同意其會員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完畢下列事項：（一）了結(jié)期貨合約持倉；（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；（五）退還交易所提供的各種交易設(shè)備；（六）按規(guī)定應(yīng)當