公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定

1、公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定（一）（一）《公司法公司法》的規(guī)定的規(guī)定1、任職資格、任職資格《公司法公司法》第146條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的

2、董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)?！薄豆?/p>

3、法公司法》147條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。”《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第23條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：（一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36個(gè)月內(nèi)受

4、到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。2、禁止行為、禁止行為《公司法公司法》148條規(guī)定：“董事、高級管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；《深

5、圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第二節(jié)第三條第三章第二節(jié)第三條(內(nèi)容同上)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第一節(jié)第三條第三章第一節(jié)第三條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批

6、評；（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；（四）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（五）無法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)?！保ㄈ┥辖凰?guī)定（三）上交所規(guī)定《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）年修訂）》第10—11條規(guī)定：“第十條除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，

7、不得被提名為董事候選人：（一）三年內(nèi)受中國證監(jiān)會行政處罰；（二）三年內(nèi)受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評；（三）處于中國證監(jiān)會認(rèn)定的市場禁入期；（四）處于證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。本條所述期間，以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會召開日為截止日。第十一條上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的情形之一，董事會認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對公司經(jīng)營有重要作用的，可以提名其為下一屆董事會的董事候選人，并應(yīng)

8、充分披露提名理由。前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會的股東所持股權(quán)過半數(shù)通過外，還需經(jīng)出席股東大會的中小股東所持股權(quán)過半數(shù)通過。”（四）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定（四）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》（試行）（試行）6.3條規(guī)定：“申請掛牌公司、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)

9、規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：記入誠信檔案：（一）通報(bào)批評；（一）通報(bào)批評；（二）公開譴責(zé)；（二）公開譴責(zé)；（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員?！薄度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓