國內(nèi)上市公司監(jiān)管研究.pdf

1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文國內(nèi)上市公司監(jiān)管研究姓名：劉宏志申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：金融學(xué)指導(dǎo)教師：曾志耕20030901對(duì)上市公司實(shí)施“效率”監(jiān)管實(shí)際上就是使其科學(xué)管理、規(guī)范經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置與最大增值。對(duì)上市公司的“公平”監(jiān)管最主要是維護(hù)上市公司與投資者尤其是中小投資者之間的“公開、公正、公平”原則。三、上市公司監(jiān)管的重心不管是發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家的上市公司監(jiān)管重心應(yīng)該同時(shí)包括強(qiáng)制信息批露制度、公司治理制度與進(jìn)入與退出制度。四

2、、上市公司監(jiān)管的必要性(一)、理論基礎(chǔ)在發(fā)達(dá)國家中，盡管監(jiān)管本身可能涉及到很大的監(jiān)管成本和效率損失，但是由于自然壟斷、外部性、或內(nèi)部化所引起的市場失靈普遍存在，因此監(jiān)管自然有其存在的必要性。(二)、上市公司監(jiān)管的意義1、上市公司的地位決定了監(jiān)管的重要性。2、信息不對(duì)稱決定了監(jiān)管的必然性。3、外部效應(yīng)決定了監(jiān)管的艱巨性。4、逆向選擇決定了監(jiān)管的嚴(yán)格性。五、上市公司監(jiān)管的國際慣例及比較(一)立法與執(zhí)法比較(二)公司治理比較(三)上市公司強(qiáng)制