產(chǎn)業(yè)組織變遷的演化研究.pdf

1、產(chǎn)業(yè)組織對(duì)于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率和創(chuàng)新率有重要影響，它是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源。目前中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織大多處于嚴(yán)重不合理而且演進(jìn)遲緩的狀態(tài)，這嚴(yán)重地制約了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高，本研究的現(xiàn)實(shí)意義就在于對(duì)這種現(xiàn)象做出解釋并提供有益的啟示。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)組織的變遷問(wèn)題基本上被主流研究所忽視，而非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)組織動(dòng)態(tài)的研究還遠(yuǎn)未形成系統(tǒng)的分析框架，本文試圖以企業(yè)的能力觀作為對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行分析的理論依據(jù)，從認(rèn)知的角度整合和

2、深化有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織及其動(dòng)態(tài)研究的理論成果，形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織變遷的理論分析框架，應(yīng)具有重要的理論意義。 本文的基本理論觀點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織過(guò)程形成多樣性和制度與市場(chǎng)對(duì)多樣性的選擇推動(dòng)的，如果存在有效的外部選擇環(huán)境，而且企業(yè)又采用了有效的學(xué)習(xí)方式，那么將在知識(shí)的產(chǎn)生、積累和傳播中形成創(chuàng)新過(guò)程，創(chuàng)新過(guò)程將推動(dòng)產(chǎn)業(yè)組織向組織化程度更高的方向演化，同時(shí)產(chǎn)業(yè)組織又對(duì)創(chuàng)新的適宜性產(chǎn)生影響，創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織之間形成相互推動(dòng)的

3、正反饋回路，促使產(chǎn)業(yè)組織發(fā)生持續(xù)的內(nèi)生演進(jìn)。如果不存在以上條件，則產(chǎn)業(yè)組織可能因路徑依賴而鎖定在低效率的水平，演進(jìn)不會(huì)發(fā)生或十分遲緩。 為闡述以上觀點(diǎn)，本文先進(jìn)行了理論框架的構(gòu)建。首先對(duì)相關(guān)理論文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和評(píng)述，包括主流產(chǎn)業(yè)組織理論，產(chǎn)業(yè)組織的演化思想，企業(yè)的能力觀和認(rèn)知科學(xué)的相關(guān)理論，然后根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式建立產(chǎn)業(yè)組織變遷的理論分析框架，進(jìn)入對(duì)產(chǎn)業(yè)組織演化的性質(zhì)、過(guò)程和機(jī)制的分析。 通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)組織演化的自組織性

4、的分析，揭示了產(chǎn)業(yè)組織演化的內(nèi)生性。闡明企業(yè)能力只能通過(guò)其學(xué)習(xí)行為得到發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織形成了多樣性，同時(shí)也形成了對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)能力的配置，由此決定了產(chǎn)業(yè)組織的效率，而制度和市場(chǎng)對(duì)這個(gè)配置過(guò)程發(fā)揮選擇機(jī)制的作用，有效的選擇機(jī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)的重要意義在于它能去除無(wú)效率的組織，誘導(dǎo)成功的組織形式和組織間安排的出現(xiàn)。 由于企業(yè)學(xué)習(xí)行為的重要性，對(duì)組織學(xué)習(xí)進(jìn)行分析。論述了組織學(xué)習(xí)的方式、機(jī)制和有利于企業(yè)生存和發(fā)展的啟發(fā)式原理，并

5、介紹由組織學(xué)習(xí)產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新的分類和技術(shù)進(jìn)步模式及其對(duì)產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)生的影響。在以上分析的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新過(guò)程及其影響進(jìn)行研究。在創(chuàng)新的產(chǎn)生和擴(kuò)散的過(guò)程中，需要建立有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移的渠道，這要求產(chǎn)業(yè)組織發(fā)現(xiàn)適當(dāng)?shù)穆?lián)結(jié)以保證知識(shí)傳播的有效性，這個(gè)過(guò)程會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)組織的變遷，同時(shí)新技術(shù)范式會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)組織形式產(chǎn)生強(qiáng)制的規(guī)定性，促使產(chǎn)業(yè)組織調(diào)整，于是產(chǎn)業(yè)組織會(huì)創(chuàng)新機(jī)制的推動(dòng)下演進(jìn)，形成更為有序的產(chǎn)業(yè)組織的非平衡結(jié)構(gòu)，這又是創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)生的重要條件，創(chuàng)新和產(chǎn)

6、業(yè)組織相互作用形成產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)的正反饋回路。 在上述理論分析的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)業(yè)組織變遷的演化分析模型，這也是本文的主要?jiǎng)?chuàng)新。如果存在有效的創(chuàng)新機(jī)制、選擇機(jī)制和傳播機(jī)制，在自組織過(guò)程中產(chǎn)業(yè)組織會(huì)發(fā)生以下循環(huán)演進(jìn)過(guò)程：組織學(xué)習(xí)、技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生企業(yè)間能力的非對(duì)稱性以及產(chǎn)品和技術(shù)的多樣性，經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)部選擇和制度與市場(chǎng)的外部選擇，形成“主導(dǎo)設(shè)計(jì)”，成功企業(yè)的相對(duì)擴(kuò)張和其他企業(yè)的模仿導(dǎo)致主導(dǎo)設(shè)計(jì)的擴(kuò)散，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)發(fā)生了隨機(jī)漲落，并通過(guò)企

7、業(yè)間的自組織形成新的更為有序的產(chǎn)業(yè)組織的非平衡結(jié)構(gòu)，在新的非平衡結(jié)構(gòu)成為組織進(jìn)一步學(xué)習(xí)的動(dòng)力，又形成創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織的協(xié)同演進(jìn)。 理論構(gòu)建完成之后本文進(jìn)行了案例研究。首先分析了美國(guó)和日本汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)的路徑及由演化形成的產(chǎn)業(yè)組織模式，說(shuō)明在不同的初始條件、技術(shù)和制度背景下產(chǎn)業(yè)組織演化的路徑和模式的多樣性。其次，分析了中國(guó)激光視盤播放機(jī)工業(yè)和中國(guó)錄像機(jī)工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織變遷的過(guò)程，進(jìn)一步說(shuō)明選擇環(huán)境和技術(shù)學(xué)習(xí)方式在產(chǎn)業(yè)組織演化中的重

8、要作用。 最后，應(yīng)用本文提出的理論框架對(duì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)中長(zhǎng)期存在的分散競(jìng)爭(zhēng)和分工協(xié)作水平低等問(wèn)題進(jìn)行分析，指出解決問(wèn)題的根本途徑在于政府提高認(rèn)知水平和能力，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制的深化改革，同時(shí)需要企業(yè)改變技術(shù)學(xué)習(xí)的方式和提高技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。 本文的主要結(jié)論如下：第一，產(chǎn)業(yè)組織的演化是內(nèi)生的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織形成了多樣性，制度與市場(chǎng)作為產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)生演化的外部選擇環(huán)境，發(fā)揮選擇機(jī)制的作用。第二，企業(yè)為了生存和發(fā)展必