從政府的企業(yè)到企業(yè)的政府——我國(guó)制度變遷中政府與企業(yè)演進(jìn)之路.pdf

1、在社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，政府和企業(yè)是兩個(gè)最基本的行為主體，兩者自身的演進(jìn)及其之間關(guān)系的調(diào)整和變化，對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效乃至整個(gè)國(guó)家都會(huì)產(chǎn)生重大影響。一國(guó)的企業(yè)組織形式及其治理結(jié)構(gòu)是該國(guó)上層建筑賴(lài)以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中的重要內(nèi)容，而一國(guó)政府的職能定位及其運(yùn)作機(jī)制則成為約束企業(yè)運(yùn)行的外部制度環(huán)境。我國(guó)從建國(guó)后計(jì)劃體制的確立到改革開(kāi)放的提出，經(jīng)過(guò)了一個(gè)苦難的歷程。近些年，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)令世人側(cè)目，但它留給人們的疑惑、需要解決的問(wèn)

2、題以及啟示仍然有待探索。本文正是基于此，希望通過(guò)對(duì)政府與企業(yè)自身的演進(jìn)及其之間關(guān)系的演進(jìn)的研究，來(lái)揭示這些現(xiàn)象以及現(xiàn)象背后的真正原因。 政府作為公共政策的制定者和執(zhí)行者，同時(shí)掌握著國(guó)家暴力機(jī)構(gòu)，其一舉一動(dòng)都會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生重大影響。一個(gè)集權(quán)國(guó)家的政府更是如此。然而，社會(huì)運(yùn)行有其自身的規(guī)律，任何個(gè)人或組織都難以用自身的意志改變這個(gè)規(guī)律。建國(guó)后政府看起來(lái)掌控一切，能夠建立一個(gè)完全的計(jì)劃體制，但是它無(wú)法保證這個(gè)體制忠實(shí)、有效的運(yùn)行。同

3、時(shí)，身處其中的個(gè)人和其他組織，看起來(lái)多么的軟弱和無(wú)力，但是他們的行為仍然是社會(huì)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?，盡管這些行為在特定條件下更多的是以一種“消極”的方式表達(dá)。從這個(gè)角度看，我國(guó)計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)變更多的是一種演進(jìn)主義的邏輯。 任何企業(yè)的生存和發(fā)展都離不開(kāi)其外部制度環(huán)境，包括市場(chǎng)環(huán)境和政治環(huán)境。一般認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)的行為更多的是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的，企業(yè)竭盡全力，希望能在市場(chǎng)法則中勝出，政府并不直接同企業(yè)發(fā)生關(guān)系。不過(guò)就我國(guó)現(xiàn)實(shí)

4、來(lái)看，無(wú)論是在計(jì)劃體制建立的過(guò)程中，還是在計(jì)劃體制運(yùn)行中，乃至現(xiàn)階段，政治環(huán)境對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展都至關(guān)重要，甚至直接決定著企業(yè)的生死存亡。企業(yè)管理者不能忽視政治環(huán)境的變化，企業(yè)的生存和發(fā)展與政治決策緊密相連，順者昌，逆者亡。同時(shí)，企業(yè)在逐利動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下的政治參與行為也有效地影響著其所處的政治環(huán)境。許多公共政策的制定和出臺(tái)背后都有著大利益集團(tuán)的背影。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制變革的主要內(nèi)容之一就是政府與企業(yè)之間關(guān)系的調(diào)整，并導(dǎo)致兩個(gè)轉(zhuǎn)變，政府及企業(yè)自身

5、的轉(zhuǎn)變。 第一章為導(dǎo)論部分，介紹了本文的寫(xiě)作背景，并對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下政府與企業(yè)的研究進(jìn)行了批判性回顧，為本文的理論創(chuàng)新提供一個(gè)理論背景上的說(shuō)明。最后是對(duì)本文研究方法、研究視角以及理論創(chuàng)新的說(shuō)明。 第二章主要建立起本文的理論架構(gòu)。本章探討了制度變遷中，政府與企業(yè)的實(shí)質(zhì)是什么，以及他們的行為方式。其后，在對(duì)前人關(guān)于制度演進(jìn)理論梳理的基礎(chǔ)上，重新闡釋了制度的概念和作用，并構(gòu)建了一個(gè)制度演進(jìn)的分析框架。 學(xué)者對(duì)制度與

6、制度變遷的研究，更多地是想找出我國(guó)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)體制未來(lái)平穩(wěn)過(guò)渡的理想之路。這種研究是通過(guò)對(duì)改革過(guò)程中的一系列制度變遷現(xiàn)象的研究進(jìn)行的。企業(yè)與政府是制度創(chuàng)新和變遷過(guò)程的兩個(gè)重要的主體，不了解兩者制度安排的性質(zhì)，以及兩者在制度創(chuàng)新與變遷中的相互作用和影響，我們就無(wú)法深刻的理解制度創(chuàng)新和變遷的性質(zhì)；也使得無(wú)論是改革倡導(dǎo)者，還是公共政策制定者，乃至社會(huì)大眾，對(duì)公共政策的出臺(tái)常常感到沮喪和不滿(mǎn)。同時(shí)，在中國(guó)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，由于范式的選擇混亂

7、或范式本身的不足，所得到的結(jié)論并不能正確揭示中國(guó)改革道路的決定因素，要彌補(bǔ)這些缺陷，還必須針對(duì)范式本身進(jìn)行研究。 第三章從國(guó)有企業(yè)的誕生出發(fā)，回顧了國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)生過(guò)程，探討了國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)。此后，以國(guó)企改革的不同階段為主線(xiàn)，回顧了國(guó)企改革的歷程以及在不同階段改革得以發(fā)生的原因。此外，從計(jì)劃體制夾縫中誕生的民營(yíng)企業(yè)盡管在成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中歷經(jīng)磨難，但是對(duì)于我國(guó)市場(chǎng)體制的建立和成長(zhǎng)有著不可低估的意義和作用。本章也回顧了民營(yíng)企業(yè)從“模糊

8、產(chǎn)權(quán)”到“清晰產(chǎn)權(quán)”的過(guò)程。最后從建國(guó)后的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和最終的權(quán)力分配關(guān)系出發(fā)，來(lái)解釋國(guó)有企業(yè)安排的性質(zhì)和民營(yíng)企業(yè)得以發(fā)展的原因，認(rèn)為這是統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)的局限和社會(huì)民眾的認(rèn)識(shí)局限以及權(quán)力分配的絕對(duì)不平衡而導(dǎo)致的結(jié)果，并從這個(gè)角度討論政府與企業(yè)的關(guān)系。從計(jì)劃體制的建立開(kāi)始一直到目前改革階段，政府逐漸的在某些領(lǐng)域退出，然而權(quán)力結(jié)構(gòu)的性質(zhì)并未發(fā)生改變，政府仍有很強(qiáng)的能力對(duì)企業(yè)施加影響，“企業(yè)”仍是政府的企業(yè)。 第四章在整個(gè)制度變遷的背景下

9、分析政府與企業(yè)的相互作用與演進(jìn)過(guò)程，并給出最終分析結(jié)論。本文的分析方法是_種制度演進(jìn)主義的邏輯，在這個(gè)框架中，無(wú)論是政府還是企業(yè)都內(nèi)生于制度環(huán)境，同時(shí)兩者的行為構(gòu)成了制度演進(jìn)的內(nèi)容。對(duì)于制度的觀(guān)點(diǎn)，本文的制度并不是外生的，即制度的演進(jìn)是所有制度參與人共同作用的結(jié)果，也就意味著即使如政府這種掌握著暴力機(jī)構(gòu)的強(qiáng)力部門(mén)也無(wú)法完全按照自己的意志行事，盡管政府可以憑借自己的暴力機(jī)構(gòu)強(qiáng)行制定規(guī)則，但是這種規(guī)則的實(shí)施結(jié)果表明，無(wú)法達(dá)到其本來(lái)目的，或者