版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、證券分析師是指擁有證券投資分析的專業(yè)知識(shí)和技能,取得政府或行業(yè)自律組織頒發(fā)的執(zhí)業(yè)資格,具有較高社會(huì)信賴度,并在合法機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)服務(wù)并以此獲取報(bào)酬的專業(yè)人士。作為上市公司和投資者之間的信息橋梁,證券分析師在引導(dǎo)投資者理性投資、提高市場(chǎng)透明度、規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)作、優(yōu)化社會(huì)資源配置等方面發(fā)揮著重要作用。證券分析師是現(xiàn)代社會(huì)中的新型專家,不但符合“專家”的典型特征,與傳統(tǒng)專家相比較,還有其自身的特點(diǎn)。比如公開表述型的工{乍方式、對(duì)社會(huì)公眾
2、的專家影響力、獨(dú)特的工作理念以及更高的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)等。證券分析師的專家義務(wù)是其專家責(zé)任的基礎(chǔ),它是證券分析師基于專家身份與委托人或社會(huì)公眾之間所形成之特殊信賴關(guān)系而產(chǎn)生的獨(dú)立的義務(wù)體系。不管是專家服務(wù)契約或是對(duì)第三人的場(chǎng)合,只要是以其專家身份而為服務(wù)或發(fā)表專家言論,證券分析師都必須受其約束。證券分析師的專家義務(wù)被相關(guān)法律、法規(guī)以及專家自律規(guī)范賦予效力,是法定義務(wù),它內(nèi)在地規(guī)定了證券分析師專家責(zé)任作為侵權(quán)責(zé)任的性質(zhì)。證券分析師專家責(zé)任的構(gòu)
3、成包括違反專家義務(wù)的行為、過錯(cuò)、損失和行為與損失之間的因果關(guān)系,其歸責(zé)原則是過錯(cuò)原則,并采取舉證責(zé)任倒置原則來(lái)彌補(bǔ)委托人或第三人的信息弱勢(shì)。證券分析師的專家過錯(cuò)行為造成的損失具有典型的財(cái)產(chǎn)損益性特點(diǎn),因此其專家責(zé)任的承擔(dān)方式主要是金錢損失賠償。證券分析師專家責(zé)任減免的前提是其不應(yīng)或不應(yīng)全部承擔(dān)其專家責(zé)任,包括過錯(cuò)缺失與外部干擾兩種情況,凸現(xiàn)法律與道德對(duì)侵害行為的否定性評(píng)價(jià)。證券分析師專家責(zé)任的限制的前提是已經(jīng)成立專家責(zé)任,主要通過法定賠
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 醫(yī)師專家責(zé)任研究.pdf
- 建筑師專家責(zé)任研究.pdf
- 證券分析師
- 醫(yī)師專家責(zé)任保險(xiǎn)研究.pdf
- 證券分析師制度研究.pdf
- 論證券分析師的民事法律責(zé)任.pdf
- 日本建筑師專家責(zé)任研究.pdf
- 我國(guó)律師專家民事責(zé)任研究.pdf
- 注冊(cè)會(huì)計(jì)師專家責(zé)任研究.pdf
- 注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師專家責(zé)任研究.pdf
- 我國(guó)律師專家責(zé)任制度研究.pdf
- 注冊(cè)稅務(wù)師專家責(zé)任制度研究.pdf
- 證券分析師過度自信問題研究.pdf
- 英國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師專家責(zé)任研究.pdf
- 優(yōu)秀的證券分析師
- 論監(jiān)理工程師專家責(zé)任.pdf
- 中國(guó)證券分析師預(yù)測(cè)能力研究.pdf
- 我國(guó)證券分析師公司治理效應(yīng)研究.pdf
- 我國(guó)醫(yī)師專家責(zé)任法律問題研究.pdf
- 我國(guó)證券分析師個(gè)人特征分析
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論