國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)申訴處理程序研究

1、<p>　　國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)申訴處理程序研究</p><p>　　摘 要 國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱NHRI）是由國(guó)家或地區(qū)根據(jù)憲法或有關(guān)法律而設(shè)立的專司本國(guó)人權(quán)促進(jìn)和保護(hù)具有“準(zhǔn)司法性質(zhì)”的政府組織，核心職能即處理關(guān)于侵犯人權(quán)的申訴，本文將NHRI申訴程序分為申訴受理、申訴調(diào)查、申訴處理、申訴執(zhí)行四個(gè)階段，深入分析了各階段不同的實(shí)施程序在促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)中的作用和效能，探討了加強(qiáng)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)程序建設(shè)對(duì)于國(guó)際法和國(guó)內(nèi)

2、法的良性互動(dòng)和人權(quán)保護(hù)的意義。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 NHRI 巴黎原則 申訴處理程序 人權(quán) </p><p>　　基金項(xiàng)目：本文為中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金（中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助）（11XNH025）“國(guó)際人權(quán)法視野下的國(guó)家實(shí)踐――國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)申訴處理程序研究”項(xiàng)目成果。 </p><p>　　作者簡(jiǎn)介：李活力，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法專業(yè)20

3、10級(jí)博士生。 </p><p>　　中圖分類(lèi)號(hào)：D920.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-0592（2014）03-271-02 </p><p>　　國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)（National Human Rights Institutions，以下簡(jiǎn)稱NHRI）作為根據(jù)憲法或法律成立的專司促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)的政府組織?，是在二戰(zhàn)后以聯(lián)合國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際社會(huì)在國(guó)際、區(qū)域?qū)用鎸?duì)人權(quán)的促進(jìn)和推動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)

4、生和發(fā)展的，?NHRI作為國(guó)內(nèi)層面的人權(quán)保護(hù)機(jī)制是對(duì)國(guó)際和區(qū)域人權(quán)保護(hù)機(jī)制在預(yù)防、約束和強(qiáng)制侵犯人權(quán)行為等方面種種先天缺陷和后天不足的有力保護(hù)和補(bǔ)充。1992年3月3日，聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)以第1992/54號(hào)決議附件的形式通過(guò)了《關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)的國(guó)家機(jī)構(gòu)的地位的原則》（Principlesrelatingtothestatusandfunctioning of national institutions for protection

5、and promotion of human rights）（以下簡(jiǎn)稱《巴黎原則》）。?《巴黎原則》明確提出了關(guān)于國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)定義的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的地位、職權(quán)以及業(yè)務(wù)方法做出了原則性的說(shuō)明，是澄清“國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)”概念進(jìn)行的一次重大嘗試，同時(shí)也是衡量國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的一個(gè)基準(zhǔn)。? </p><p><b>　　一、受理申訴程序 </b></p><p>　　根據(jù)巴黎原

6、則賦予各國(guó)自主選擇適合本國(guó)國(guó)情的制度安排，NHRI具有“準(zhǔn)司法性質(zhì)”，即在促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)方面對(duì)現(xiàn)有國(guó)家機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)職能進(jìn)行補(bǔ)充，不能取代或超越國(guó)家司法機(jī)關(guān)促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)的職能。? NHRI在國(guó)內(nèi)的管轄事項(xiàng)不和司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的已有管轄事項(xiàng)重復(fù)，國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充性管轄體現(xiàn)接受和受理申訴程序的各個(gè)環(huán)節(jié)。多數(shù)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的受理申訴依據(jù)是圍繞國(guó)家批準(zhǔn)的條約、公約中的權(quán)利以及憲法與法律并入的權(quán)利的。?NHRI接受和受理申訴的范圍具有廣泛性，

7、在不與司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的管轄相沖突的前提下，盡可能廣泛的受理涉及人權(quán)的各項(xiàng)申訴，包含了“國(guó)際人權(quán)憲章”框架所規(guī)定的公民政治權(quán)利與經(jīng)濟(jì)、政治、文化權(quán)利，也保護(hù)了對(duì)少數(shù)群體和弱勢(shì)群體權(quán)利的保護(hù)。 </p><p><b>　　二、調(diào)查程序 </b></p><p>　　國(guó)際人權(quán)保護(hù)的實(shí)施機(jī)制主要靠主權(quán)平等的國(guó)家之間一種相互制約得到實(shí)施的，具有非強(qiáng)制性。?而NHRI卻具有

8、強(qiáng)制性，體現(xiàn)在處理申訴過(guò)程中享有主動(dòng)調(diào)查權(quán)，發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)、法人或其他主體侵犯人權(quán)的行為后，無(wú)須當(dāng)事人申訴而主動(dòng)啟動(dòng)申訴程序，展開(kāi)調(diào)查，這種強(qiáng)制性也受法律限制，須嚴(yán)格按照憲法法律授權(quán)行使?？偨Y(jié)多國(guó)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)法關(guān)于調(diào)查程序的規(guī)定，主要表現(xiàn)為從兩方面來(lái)保障調(diào)查程序：一是對(duì)負(fù)責(zé)行使調(diào)查權(quán)的調(diào)查人員的權(quán)利保障和權(quán)力授予；二是規(guī)定被調(diào)查方具有配合國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)展開(kāi)調(diào)查的義務(wù)。 </p><p><b>　　三、申訴

9、處理程序 </b></p><p>　　NHRI申訴處理程序主要包括以下三種：一是調(diào)解；二是做出決定；三是發(fā)布報(bào)告；四是作為“法庭之友”發(fā)揮作用。 </p><p>　　首先，調(diào)解。作為一種非強(qiáng)制性的爭(zhēng)端解決方式，調(diào)解通常適用于案情比較清楚的申訴，通常情況下，建立在雙方自愿基礎(chǔ)上，須經(jīng)雙方同意。在有些國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的實(shí)踐中，調(diào)解是申訴處理的首選程序或前置程序，只有當(dāng)調(diào)解失敗時(shí)，方

10、可視案情使用其他程序。在許多侵犯人權(quán)案件中，調(diào)解可以起到和平解決當(dāng)事人雙方?jīng)_突的關(guān)鍵作用。 </p><p>　　其次，具有約束力的決定。申訴經(jīng)調(diào)解、調(diào)查后，在查清案情事實(shí)的基礎(chǔ)上，國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)可以做出決定，以決定的方式作為申訴解決程序，在有的國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的實(shí)踐中，這種決定具有法律效力。如在新西蘭人權(quán)委員會(huì)，為使?fàn)幎说玫浇鉀Q，申請(qǐng)人可以選擇將爭(zhēng)端提交至人權(quán)訴訟辦公室對(duì)如何繼續(xù)處理該爭(zhēng)端做出決定，該決定具有法律上的

11、約束力。 </p><p>　　最后，在NHRI處理申訴程序中最重要的職能即是“法庭之友”，主要包括應(yīng)邀或主動(dòng)向法庭提供專家意見(jiàn)，也可以向申訴人提供法律援助，還可以要求被申訴人服從司法程序和接受司法審判，其中最重要的就是代替當(dāng)事人向法庭提起訴訟。viii如愛(ài)爾蘭人權(quán)委員會(huì)的職能包括如援派法律代表幫助申訴人提起訴訟或者根據(jù)情況直接向法院提起法律訴訟程序以保護(hù)人權(quán)，瑞典監(jiān)察專員辦公室監(jiān)察官可代表投訴者通過(guò)訴訟的方式解

12、決問(wèn)題。 </p><p><b>　　四、執(zhí)行程序 </b></p><p>　　向國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)提交的申訴，經(jīng)過(guò)調(diào)查等處理程序，通常會(huì)做出決定、建議，或者出具調(diào)解書(shū)，發(fā)布調(diào)查報(bào)告等，對(duì)于國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)作出的這些結(jié)論，國(guó)家人權(quán)機(jī)關(guān)設(shè)有后續(xù)的執(zhí)行程序，分為幾種情況。 </p><p>　?。ㄒ唬?duì)被侵權(quán)方的救濟(jì) </p><p&

13、gt;　　許多國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)都規(guī)定，監(jiān)察專員有職責(zé)對(duì)正當(dāng)申訴人提供必要保護(hù)。在調(diào)查案情事實(shí)后，如果證明案情屬實(shí)，則須對(duì)申訴人進(jìn)行及時(shí)救濟(jì)。監(jiān)察專員可以在當(dāng)事方之間進(jìn)行調(diào)解，促成雙方談判或仲裁以解決問(wèn)題。 </p><p>　　（二）對(duì)侵權(quán)方的制裁 </p><p>　　監(jiān)察專員可以對(duì)有關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)給予實(shí)施行政侵權(quán)行為的官員的處理建議或責(zé)令其停止繼續(xù)侵害行為。如果有關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)未采納提出的建議，監(jiān)

14、察官員可以向最高法院申請(qǐng)禁令，強(qiáng)制執(zhí)行其建議或強(qiáng)制停止侵害行為。值得注意的是，監(jiān)察專員的權(quán)限僅涉及受雇于中央和地方政府機(jī)構(gòu)的官員、工作人員，以及半國(guó)營(yíng)性質(zhì)企業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)雇傭的工作人員。最高法院的法官司法行為不受監(jiān)察專員的調(diào)查。司法官員例如地方法官也不屬于監(jiān)察專員調(diào)查的范圍，這說(shuō)明，監(jiān)察專員不得干預(yù)司法。 　?。ㄈ┫蛄x務(wù)履行方上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告 </p><p>　　在很多國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的執(zhí)行監(jiān)督實(shí)踐中，如果向義務(wù)履行方

15、的要求未得到執(zhí)行，則向該義務(wù)履行方的上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告是比較常見(jiàn)的監(jiān)督方式。上級(jí)機(jī)關(guān)，既包括行政級(jí)別意義上，義務(wù)履行方的上級(jí)機(jī)關(guān)，又包括一國(guó)立法機(jī)關(guān)。 </p><p>　　（四）將未執(zhí)行情況向社會(huì)公開(kāi) </p><p>　　人權(quán)保護(hù)的對(duì)象和受益者是廣大的社會(huì)民眾，如果義務(wù)履行方未能履行，則利用媒體和輿論的力量，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的功效，將義務(wù)履行方侵害人權(quán)的具體事實(shí)和申訴處理后拒不履行義務(wù)的情形向社

16、會(huì)公開(kāi)，以此種方式向侵權(quán)方施壓，以促進(jìn)人權(quán)救濟(jì)措施得到執(zhí)行。 </p><p>　　（五）向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)執(zhí)行 </p><p>　　向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)執(zhí)行是最強(qiáng)有力的執(zhí)行監(jiān)督方式，與前述集中執(zhí)行情況的區(qū)別是，向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)執(zhí)行往往是針對(duì)國(guó)家或政府機(jī)構(gòu)及其官員的行為侵犯了人權(quán)和自由。 </p><p>　　五、對(duì)NHRI申訴處理程序的評(píng)價(jià) </p><

17、p>　　NHRI的申訴處理程序是有將人權(quán)保護(hù)從國(guó)際層面轉(zhuǎn)化到國(guó)內(nèi)層面的有效實(shí)踐，是國(guó)際人權(quán)法與國(guó)內(nèi)法的良性互動(dòng)的重要體現(xiàn)，是國(guó)際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)的重要保障。NHRI的申訴處理程序依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)即來(lái)源于國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣，而國(guó)內(nèi)憲法和司法制度的保障更為NHRI良好的實(shí)施申訴處理職能提供了便利。在國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)作方法方面，一國(guó)不僅應(yīng)充分重視申訴處理程序的作用，深入研究本國(guó)國(guó)情，以《巴黎原則》的宗旨和要求為重要參照，發(fā)揮已

18、有的國(guó)家司法機(jī)關(guān)、政府部門(mén)等國(guó)家機(jī)關(guān)保障人權(quán)作用，使國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)在申訴受理方面可以與其他機(jī)關(guān)各司其職，緊密配合，互相補(bǔ)充；在申訴處理方式上，可以與司法程序相輔相成，合理分工，在法律授權(quán)范圍內(nèi)行使調(diào)查權(quán)；在申訴執(zhí)行方面，應(yīng)當(dāng)在為執(zhí)行程序提供強(qiáng)有力立法保障的基礎(chǔ)上，豐富執(zhí)行的方法和手段，一方面加強(qiáng)立法機(jī)關(guān)的監(jiān)督，一方面加強(qiáng)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)行效果的監(jiān)督，使執(zhí)行真正具有強(qiáng)制性，才能真正保障國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、權(quán)威性，在人權(quán)促進(jìn)和保護(hù)方面發(fā)揮其

19、應(yīng)有的作用和功能。 </p><p><b>　　注釋： </b></p><p>　　?聯(lián)合國(guó)人權(quán)中心.關(guān)于建立和加強(qiáng)促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)的國(guó)家機(jī)構(gòu)的手冊(cè).日內(nèi)瓦聯(lián)合國(guó)人權(quán)中心.1995年版. </p><p>　　?1978年9月，聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)曾舉行設(shè)立國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的會(huì)議，正式提出國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)與功能方面的指南。1990年，聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員

20、會(huì)授權(quán)就如何提高國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)的工作效率問(wèn)題舉行了研討會(huì)。1990年啟動(dòng)的亞太人權(quán)研討會(huì)是亞太國(guó)家促進(jìn)人權(quán)領(lǐng)域合作的重要平臺(tái)，積極探索建立區(qū)域人權(quán)機(jī)制，在其四個(gè)人權(quán)合作重點(diǎn)中第一項(xiàng)就是“建立國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)”，制定人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃。 </p><p>　　?1993年6月25日，世界人權(quán)大會(huì)通過(guò)了《維也納宣言和行動(dòng)綱領(lǐng)》，它重申了國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)方面重要的、建設(shè)性的作用，呼吁并鼓勵(lì)各國(guó)建立、加強(qiáng)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)。1

21、993年12月20日，《巴黎原則》在聯(lián)合國(guó)大會(huì)以第48/134號(hào)決議通過(guò)。 </p><p>　　?AHandbookon the Establishment and Strengthening of National Institutions for the Promotion and Protection of Human Rights. Professional Training Series， No.4.

22、The United Nations， Geneva （hereafter UN Handbook）， 1995， para. 38. </p><p>　　? 楊成銘.國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家司法機(jī)關(guān)的關(guān)系研究.政法論壇.2010 （5）. </p><p>　　?齊延平.亞太各國(guó)國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)人權(quán)侵害申訴調(diào)查職能比較分析.法學(xué)雜志.2009（8）. </p><p>