信息系統(tǒng)在證券公司監(jiān)管中的應(yīng)用研究.pdf

1、中國證券業(yè)在十幾年的發(fā)展歷程中已運用大量先進的信息系統(tǒng)，并伴隨信息技術(shù)的快速發(fā)展而逐步更新。證券業(yè)已經(jīng)十分依賴信息系統(tǒng)的支持，證券市場中無論是交易手段、信息披露，還是銀證合作、客戶管理，都已經(jīng)充分利用信息系統(tǒng)作為重要的平臺。相比之下，證券公司監(jiān)管中信息系統(tǒng)的應(yīng)用相對落后，缺乏深入地研究。證券監(jiān)管部門需要更加重視信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護，好的信息系統(tǒng)不僅能夠降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率，而且能夠增加市場信息的透明度，控制風險，促進證券市場的健康

2、發(fā)展，這具有十分重要的現(xiàn)實意義和應(yīng)用價值。 目前證券公司監(jiān)管中正在使用的信息系統(tǒng)有：證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管系統(tǒng)、證券交易結(jié)算資金監(jiān)管系統(tǒng)、證券公司高級管理人員管理系統(tǒng)、證券公司信息公示系統(tǒng)、監(jiān)管部門內(nèi)部辦公系統(tǒng)以及正在建設(shè)的機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)(CISP)等等，分別由中國證監(jiān)會的信息中心、機構(gòu)監(jiān)管部和中國證券業(yè)協(xié)會等不同部門負責管理維護，中國證監(jiān)會的各地派出機構(gòu)按要求使用。目前證券公司監(jiān)管系統(tǒng)功能單一性特點突出，這些大大小小的信息系統(tǒng)

3、不能完全實現(xiàn)資源共享，造成數(shù)據(jù)冗余甚至矛盾，不能有效地輔助證券公司監(jiān)管工作，加大了日常維護工作量，使得證券公司監(jiān)管的工作效率難以大幅提高。 本文介紹了證券市場、證券公司以及證券行業(yè)信息系統(tǒng)的應(yīng)用現(xiàn)狀，針對證券公司監(jiān)管中信息系統(tǒng)使用現(xiàn)狀及存在問題，從證券公司信息系統(tǒng)的應(yīng)用情況和證券公司監(jiān)管的特點兩條線索，綜合研究提出信息系統(tǒng)在證券公司監(jiān)管中的建設(shè)策略。證券公司監(jiān)管領(lǐng)域，既與證券公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)，又屬于政府部門職能，這就要求其信息系