基于文獻聚類的211高校圖書館科研產(chǎn)出態(tài)勢分析

1、<p>　　基于文獻聚類的211高校圖書館科研產(chǎn)出態(tài)勢分析</p><p>　　〔摘要〕本文選擇了112所“211工程”高校圖書館作為樣本，統(tǒng)計了它們在2000-2010年發(fā)表論文的數(shù)量、被引頻次、下載頻次、CSSCI論文數(shù)量、核心作者數(shù)、h指數(shù)等文獻計量學(xué)指標(biāo)；并在此基礎(chǔ)上對112所高校圖書館進行聚類，通過分析比較各類別的計量學(xué)指標(biāo)特征，以期對我國著名高校圖書館的科研產(chǎn)出發(fā)展態(tài)勢提供客觀的分析。 &l

2、t;/p><p>　　〔關(guān)鍵詞〕高校圖書館；科研產(chǎn)出；文獻計量學(xué)指標(biāo)；聚類分析；態(tài)勢分析 </p><p>　　〔中圖分類號〕G258.6〔文獻標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）02-0105-06 </p><p>　　高校圖書館作為高等院校人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新的信息支撐平臺，其首要任務(wù)被定位在“服務(wù)”二字上，因此，長期以來對高校圖書館是否應(yīng)該積極倡導(dǎo)

3、科學(xué)研究都有一定的爭論。很多高校圖書館將全部精力放在圖書館的基本業(yè)務(wù)和大量的事務(wù)性工作中，導(dǎo)致學(xué)術(shù)行為的個人化和邊緣化[1]。然而，早在2002年教育部頒布的《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》中就明確提到“高等學(xué)校圖書館應(yīng)結(jié)合實際有計劃地開展學(xué)術(shù)研究和交流活動，積極申報各級各類科研課題?！盵2]可見，高校圖書館在提高服務(wù)水平的同時，應(yīng)該不斷提高自身的學(xué)術(shù)研究能力，打造創(chuàng)新型、研究型圖書館[3]。 </p><p>　　因

4、此，對高校圖書館科研產(chǎn)出態(tài)勢進行分析，有助于圖書情報學(xué)的學(xué)科發(fā)展，有助于提升圖書館的學(xué)科水平，更有助于提升高校圖書館服務(wù)于學(xué)校學(xué)科建設(shè)的水平。本研究選取了“211工程”建設(shè)的112所大學(xué)的圖書館，對這些高校圖書館2000-2010年間的科研產(chǎn)出進行態(tài)勢分析，為提高高校圖書館的整體科研能力提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。 </p><p>　　1樣本來源與研究方法 </p><p><b>

5、;　　1.1樣本來源 </b></p><p>　　本文選取了“211工程”院校的112所大學(xué)圖書館作為分析樣本，“211工程”院校是我國政府為迎接世界新技術(shù)革命的挑戰(zhàn)，面向21世紀(jì)，集中中央和地方各方面的力量，分期分批重點建設(shè)的100多所高等院校[4]，它們廣泛分布在全國的23個省、4個直轄市和5個自治區(qū)，因此，研究這些高校圖書館的科研水平能夠較全面的代表我國著名大學(xué)圖書館的科研水平。 </p

6、><p>　　本文以這112所大學(xué)圖書館2000年到2010年發(fā)表在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）的論文為研究對象，以單位為個體分別統(tǒng)計了它們的論文量、論文被引用總量、文章下載頻次等常用的文獻計量學(xué)指標(biāo)，這些數(shù)據(jù)來自于以下兩個數(shù)據(jù)庫：中國知網(wǎng)（CNKI）的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國引文數(shù)據(jù)庫和中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）。數(shù)據(jù)收集時間為2011年10月10日至15日。 </p><p&g

7、t;　?。?）基于文獻計量學(xué)指標(biāo)的比較分析。對獲取的數(shù)據(jù)通過分類、歸納和匯總等分析方法，單獨從各文獻計量指標(biāo)進行分析。 </p><p>　?。?）文獻聚類分析。利用統(tǒng)計學(xué)方法對112所高校圖書館聚類，綜合各個文獻計量學(xué)指標(biāo)來進行整體性分析。 </p><p>　　2基于文獻計量學(xué)指標(biāo)的分析 </p><p>　　2.1論文產(chǎn)出分析 </p><

8、p>　　論文產(chǎn)出即論文量是用于評價科研產(chǎn)出的最主要的核心指標(biāo)，對于一個機構(gòu)來說，其發(fā)表學(xué)術(shù)論文的多少直接反映了其科研產(chǎn)出水平的高低。圖1給出了這112所高校圖書館整體的論文產(chǎn)出量在2000-2010年這11年間的變化，從中可以看出，這112所高校圖書館發(fā)表的論文總量從2000年到2004年呈逐步上升的趨勢，從2000年的940篇上升到2004年的1 615篇，增長近72%。但在2005年發(fā)表的論文量卻明顯低于2004年與2006年

9、，從2005年到2010年這六年也呈現(xiàn)了明顯的上升趨勢，增幅近39%，但這六年間增幅相對于前四年有所降低。 </p><p>　　在CNKI發(fā)表論文總數(shù)的變化表1具體給出了這112所高校圖書館2000-2010年，在CNKI全文數(shù)據(jù)庫收錄的期刊上發(fā)表論文的情況。這11年間，112所高校圖書館共發(fā)表了17 729篇論文，平均每所圖書館發(fā)表158篇，共有47所高校圖書館發(fā)表的論文數(shù)超過了平均值。其中，發(fā)表論文量最多的

10、是蘇州大學(xué)圖書館達448篇，清華大學(xué)圖書館排第2是435篇，浙江大學(xué)圖書館排第3是410篇，只有這3所高校圖書館的發(fā)文量是在400篇以上，說明這3所高校圖書館的科研活動在國內(nèi)圖書館界相對于其它高校圖書館有較大的優(yōu)勢。發(fā)文量低于100篇的圖書館有39所，其發(fā)文量明顯與排名前3的圖書館有很大差距。 </p><p>　　因此，從論文量來看，高校圖書館的整體科研水平穩(wěn)步上升，但近年來的上升趨勢較前四年有所減緩，另外，高

11、校圖書館之間的發(fā)文量差距較大。 </p><p>　　2.2論文質(zhì)量分析 </p><p>　　論文的下載頻次和被引用頻次是直接反映科研成果影響度的指標(biāo)。下載頻次多，說明該成果被瀏覽和閱讀的次數(shù)多；被引頻次用高，說明該成果贏得了同行的高度關(guān)注，學(xué)術(shù)價值高。因此，這兩個指標(biāo)都可以反映論文質(zhì)量的好壞。從表1可以看出，下載頻次居前3位的分別是清華大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館和浙江大學(xué)圖書館，被引用

12、量居前3位的仍然是這3個圖書館。雖然，蘇州大學(xué)圖書館在發(fā)文量上排名第1，但其論文質(zhì)量相對于清華大學(xué)圖書館和浙江大學(xué)圖書館較低。 </p><p>　　但僅從論文的下載頻次和被引用頻次分析一個機構(gòu)的論文質(zhì)量，很容易抹殺樣本中影響力大小不同的那些論文對一個機構(gòu)科研產(chǎn)出貢獻的不同，因此，本研究引入了篇均被引用量這個指標(biāo)，用于測度各個圖書館科研論文的平均影響力。篇均被引次數(shù)的計算公式如下： </p><

13、;p>　　篇均被引次數(shù)=被引總數(shù)/CNKI論文數(shù) </p><p>　　經(jīng)過統(tǒng)計，篇均被引次數(shù)最高的是中國人民大學(xué)圖書館達12.43，清華大學(xué)圖書館與上海交通大學(xué)圖書館排第2和第3，為9.68和9.20，篇均被引次數(shù)在5以上的圖書館共有20所，在3～5之間的有45所，在0～3之間的有47所。 </p><p>　　雖然，從下載頻次、被引總數(shù)、篇均被引次數(shù)為指標(biāo)衡量各高校圖書館論文質(zhì)量

14、時，排名情況發(fā)生了變化。但是，從這些排名中，我們可以看出，無論從哪個角度出發(fā)，有一些高校圖書館的排名始終處于前面，例如清華大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館、浙江大學(xué)圖書館、武漢大學(xué)圖書館、中山大學(xué)圖書館等，說明這些圖書館較其他高校圖書館的科研水平偏高。另外，有近42%的高校圖書館的篇均被引次數(shù)低于3，說明我國大部分高校圖書館科研的影響力較低。 　　2.3高水平論文量分析 </p><p>　　論文所屬刊物的質(zhì)量存在高

15、低之分，從文獻分布規(guī)律來看，核心期刊集中了大多數(shù)重要的科學(xué)論文。統(tǒng)計發(fā)表在核心刊物上的論文，能夠在一定程度上代表該機構(gòu)的高水平研究情況。本文選擇CSSCI收錄的期刊，用發(fā)表在這些刊物的論文，及其所占發(fā)文總量的比例來分析一個機構(gòu)的科研水平。 </p><p>　　圖2給出了這112所高校圖書館2000-2010年這11年間在CSSCI期刊上發(fā)表論文的數(shù)量。從圖2可以看出該曲線的走勢和圖1有很大的差別，說明這些高校圖

16、書館整體的高水平論文量增減與論文總量增減有所差異。主要表現(xiàn)在該曲線出現(xiàn)了兩個拐點，分別在2004年與2007年，在2000-2004年CSSCI論文量呈上升趨勢，但在2005-2007年這3年間CSSCI論文量呈下降趨勢，在2008-2010年間CSSCI論文量又呈上升趨勢。 </p><p>　　從表1我們可以看出，這112所高校圖書館近11年來發(fā)表在CSSCI期刊上的論文占CNKI論文量的比例，比例在50%以

17、上的圖書館只有17所，這112所高校圖書館整體所發(fā)表論文中CSSCI收錄核心期刊上的論文比例為35%。 </p><p>　　因此，可以看出我國大學(xué)圖書館發(fā)表高水平論文的能力整體偏低，大部分論文為非核心期刊論文，結(jié)合圖1得出，雖然在2005-2007年這3年間的CNKI論文量在上升，但高水平論文量卻在下降。 </p><p>　　圖2“211工程”院校圖書館2000-2010年間 <

18、/p><p>　　在CSSCI期刊發(fā)表論文總數(shù)的變化 </p><p>　　2.4多產(chǎn)作者機構(gòu)的分析 </p><p>　　根據(jù)普賴斯定律，核心作者的論文下限為：N=0.749（Nmax）1/2，其中Nmax為發(fā)表論文最多作者所發(fā)表的論文數(shù)[5]。本次統(tǒng)計的Nmax為44，則N等于4.97，因此，我們把核心作者的發(fā)文量定為5篇以上。本文統(tǒng)計了各高校圖書館發(fā)文量大于等于5

19、的作者數(shù)量，見表1。發(fā)文量大于5的作者數(shù)在30位以上的高校圖書館有11所，在10 到30之間的有47所，在等于或低于10位的有54所。因此，可以看出，高校圖書館普遍存在核心作者群體較少的現(xiàn)象，只有像清華大學(xué)、蘇州大學(xué)、浙江大學(xué)等這樣高校的圖書館核心作者數(shù)達到40位以上，其整體研究能力較強。 </p><p>　　2.5基金論文比例分析 </p><p>　　科研基金項目是衡量機構(gòu)或個人學(xué)術(shù)

20、水平的重要指標(biāo)，本研究用各個機構(gòu)所發(fā)表論文中基金論文占CNKI論文量的比例作為分析的指標(biāo)。從表1可以看出，我國高校圖書館基金論文比整體很低，說明，高校圖書館進行的科研活動很多沒有取得各種國家項目、省級及其它項目的支持。雖然，近年來國家和地方政府逐漸加大了對科研的投資，基金論文產(chǎn)出量也逐漸增多，但是卻沒有引起高校圖書館科研人員的足夠重視。 </p><p><b>　　2.6h指數(shù)分析 </b>

21、;</p><p>　　以上文獻計量指標(biāo)在定量的分析機構(gòu)的科研產(chǎn)出態(tài)勢時均具有其獨特的優(yōu)勢，但也具有不可避免的缺點，本研究另外引入了h指數(shù)這一新的計量指標(biāo)，從一個比較科學(xué)的角度來考察這112所高校圖書館的科研水平。h指數(shù)是2005年美國物理學(xué)家Hirsh J.E提出的，具體是指如果一個個體的分值是h，那么它發(fā)表的N篇論文中有h篇論文，其中每篇論文獲得了不少于h次的引文數(shù)，其它的（N-h）篇論文中每篇論文的引文數(shù)都

22、小于h次。該指數(shù)突破了以往一個數(shù)值只能評價一種數(shù)量指標(biāo)的缺點，巧妙地將數(shù)量指標(biāo)和質(zhì)量指標(biāo)結(jié)合在一起，既能反映學(xué)術(shù)論文影響力，又能反映重要學(xué)術(shù)論文數(shù)量[6]。 </p><p>　　按照h指標(biāo)的定義，我們統(tǒng)計了這112所高校圖書館的h值，如表1?？梢钥闯?，112所高校圖書館h指數(shù)的范圍是1～32，h指數(shù)集中在6～18。高校圖書館的數(shù)量隨著h指數(shù)的變化分布如圖3。從圖3得知，高校圖書館數(shù)量隨h值的增大，基本呈現(xiàn)一個波

23、浪狀的分布情況，h較小或者h較大的高校圖書館個數(shù)都很少，處于中間值的圖書館占了絕大多數(shù)，再一次說明了我國科研能力較高的高校圖書館較少，僅限于類似清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)等高水平的院校內(nèi)。 </p><p>　　11圖3“211工程”院校圖書館數(shù)量h指數(shù)分布 </p><p>　　3基于文獻聚類的分析 </p><p>　　11圖4“211工程”院校圖書

24、館聚類分析樹圖11 </p><p>　　從各個文獻計量學(xué)指標(biāo)單獨來分析高校圖書館的科研產(chǎn)出態(tài)勢，難免會顧此失彼，不能綜合多方面因素來考慮。為了更全面的衡量我國高校圖書館的科研水平，本研究選取了以上文獻計量學(xué)指標(biāo)中的CNKI論文數(shù)、文章下載頻次、論文被引總數(shù)、CSSCI論文數(shù)、基金支持論文數(shù)、發(fā)文量大于等于5的作者數(shù)、h指數(shù)這7個指標(biāo)對這112所“211工程”院校的圖書館進行聚類分析。選用的是系統(tǒng)聚類法，最后生成

25、的聚類樹如圖4所示。 </p><p>　　從圖4可以看出，這112所高校圖書館的科研水平基本可以分為4個類別，分別用Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類、Ⅳ類表示，這四類圖書館的科研水平依次降低，各高校圖書館所屬類別見于表1。從聚類結(jié)果來看，Ⅰ類共包含12所高校圖書館，華北地區(qū)高校圖書館有5所，華東地區(qū)有4所，華南地區(qū)有2所，華中地區(qū)只有1所。這些高校圖書館無論從文獻計量學(xué)的哪個指標(biāo)來衡量都處在前列，CNKI論文量在200篇以上，

26、尤其是文章下載頻次與被引總數(shù)都遠遠高于其他高校圖書館，CSSCI論文數(shù)與CNKI論文數(shù)的比值也相對較高。這說明此類圖書館在提高論文產(chǎn)出的同時，很注重論文的質(zhì)量，因此論文被受關(guān)注的程度自然提升。該結(jié)論用h指數(shù)也可以證明，I類高校圖書館的h指數(shù)都高于15，其中3所高校圖書館的指數(shù)超過25，說明它們的科研水平代表著我國高校圖書館一流的科研實力。Ⅱ類包含35所，東北地區(qū)有4所，華北地區(qū)有5所，華東地區(qū)有7所，華南地區(qū)4所，華中地區(qū)有8所，西南地

27、區(qū)有4所，西北地區(qū)有3所，各地區(qū)圖書館分布比較均勻。其中，值得提到的是寧夏大學(xué)圖書館，雖然寧夏大學(xué)本身在全國高校綜合排名相對于其它“211工程”院校比較靠后，但是其圖書館科研水平卻躋身于Ⅱ</p><p>　　本文對我國112所“211工程”院校圖書館，在2000-2010年間發(fā)表的科研論文進行了統(tǒng)計，并從文獻計量學(xué)指標(biāo)和文獻聚類兩個方面分析了高校圖書館的科研產(chǎn)出態(tài)勢。 </p><p>

28、　　一是科研產(chǎn)出總體質(zhì)量有待提高。雖然，近年來我國高校圖書館的科研產(chǎn)出呈現(xiàn)出一定的逐年遞增的良好態(tài)勢，但是，不容忽視的是在有些年份，相對于論文總量，在核心期刊上發(fā)表的論文卻在下降。說明提高科研產(chǎn)出的質(zhì)量是值得所有科研人員重視的問題。二館際差距較大。我國高校圖書館的科研水平不均衡，并且差距較大，一些知名大學(xué)例如北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)等高校的圖書館的科研水平，遠遠領(lǐng)先于其他一些高校的圖書館，但是并非大學(xué)排名靠前的高校圖書館的科研水平就

29、一定高于排名靠后的高校圖書館，這不僅與學(xué)校情況有關(guān)，更重要的還是與其所在圖書館對科研的政策與重視程度有關(guān)。三是學(xué)術(shù)行為個人化。我國高校圖書館沒有形成穩(wěn)定的研究群體，核心作者較少，在某個研究領(lǐng)域有突出貢獻的學(xué)術(shù)帶頭人較少，多數(shù)作者是自己在搞獨立的研究，研究方向較為分散，沒有形成很好的系統(tǒng)性的研究體系，更沒有組成有特色研究方向的研究型群體。四科研參與積極性不高。科研基金項目既可以為科研活動提供資金上的保障，同時也體現(xiàn)了團隊或個人的學(xué)術(shù)影響力

30、，但這些并沒有引起高校圖書館科研人員的重視，科研成果得到國家級基金項目或省級基金項目支持的較少。 </p><p>　　述及評價科研產(chǎn)出的參數(shù)有很多，本文只是選取了幾個常用的文獻計量學(xué)指標(biāo)來進行聚類分析，試圖通過本次研究引起各高校圖書館對館內(nèi)科研工作的重視。 </p><p><b>　　參考文獻 </b></p><p>　　[1]羅江.論高

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