基于政府視角的科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償機(jī)制研究.pdf

1、在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，科技創(chuàng)新是強(qiáng)國之道，是社會(huì)發(fā)展之源泉。習(xí)近平總書記在2014年中國院士大會(huì)上提出，“科技是國家強(qiáng)盛之基，創(chuàng)新是民族進(jìn)步之魂”?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目的成功實(shí)施往往能解決國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展過程中的重大技術(shù)問題。然而，創(chuàng)新項(xiàng)目是帶有實(shí)驗(yàn)性質(zhì)的，其各個(gè)階段與環(huán)節(jié)都包含著許多不穩(wěn)定的因素，從而使科技創(chuàng)新項(xiàng)目呈現(xiàn)出高風(fēng)險(xiǎn)性，項(xiàng)目失敗不可避免?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目在啟動(dòng)時(shí)投入大量的人力、物力、財(cái)力，一旦項(xiàng)目失敗，損失巨大，后果很嚴(yán)重。我國要想成為

2、創(chuàng)新型國家，就必須在科技領(lǐng)域營造一種勇于創(chuàng)新的氛圍，使創(chuàng)新者毫無后顧之憂地投身于創(chuàng)新事業(yè)，不再因擔(dān)心承受創(chuàng)新失敗的巨大損失而躊躇不定，也不再因害怕承受創(chuàng)新失敗的社會(huì)壓力而裹足不前，使創(chuàng)新失敗者有信心、有資本再創(chuàng)新。因此，對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的補(bǔ)償就顯得十分必要和迫切。
　　目前補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的理論研究十分缺乏，本文從政府視角對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)全面地研究，從政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的理論與實(shí)踐出發(fā)，分別針對(duì)為什

3、么補(bǔ)償、如何補(bǔ)償、補(bǔ)償結(jié)果如何等問題開展研究。綜合運(yùn)用創(chuàng)新理論、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)理論、項(xiàng)目管理理論、博弈論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論，分析政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的作用機(jī)理，確定科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的政府補(bǔ)償模式，從不同視角分析科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的政府補(bǔ)償效應(yīng)，采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)償效果進(jìn)行仿真模擬，并構(gòu)建完整的科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)償政策體系。具體而言，本文的主要工作有：
　?。?）揭示了政府對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償?shù)淖?/p>

4、用機(jī)理。首先從社會(huì)福利視角分析了政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的動(dòng)因，研究認(rèn)為只有當(dāng)承擔(dān)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的企業(yè)創(chuàng)新能力達(dá)到一定水平時(shí)，政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目會(huì)帶來社會(huì)福利的增加。然后采用博弈論研究方法，分析補(bǔ)償過程中政府與企業(yè)在信息不對(duì)稱情況下不同的行為策略，在此基礎(chǔ)上，從政府期望社會(huì)福利角度、企業(yè)科技再創(chuàng)新期望利潤角度，探討了政府對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償下的企業(yè)科技再創(chuàng)新的作用過程。
　?。?）提出了政府對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償?shù)哪Ｊ健?/p>

5、建立科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)償對(duì)象評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用灰色綜合評(píng)價(jià)法分析科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償?shù)膶?duì)象選擇問題；采用實(shí)物期權(quán)法確定研發(fā)階段失敗項(xiàng)目和成果轉(zhuǎn)化階段失敗項(xiàng)目的不同補(bǔ)償方式；在補(bǔ)償方式的基礎(chǔ)上，對(duì)不同階段的失敗項(xiàng)目補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析。
　　（3）分析了政府對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償?shù)男?yīng)。從政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的增長效應(yīng)和擠出效應(yīng)視角，分析政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；并從政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的信號(hào)效應(yīng)和就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)分

6、析政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的社會(huì)效應(yīng)；然后基于政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)特征，分析政府補(bǔ)償科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)誘惑效應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)約束效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)平衡效應(yīng)；經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會(huì)效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)共同作用形成了科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)償效應(yīng)。
　?。?）構(gòu)建了政府對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目補(bǔ)償效果的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，并建立了科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)償政策體系。運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)償效果進(jìn)行模擬仿真，從而揭示了科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目政府補(bǔ)