新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化過程研究——基于物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的考察.pdf

1、新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化是中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下的新研究話題，它源于企業(yè)應(yīng)對市場競爭和國家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的雙重需求。因此中國情境下，政府把開展新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化工作定位為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速優(yōu)質(zhì)發(fā)展的重要保障并予以大力支持。在開展技術(shù)標準化工作的過程中，政府既要身先士卒地參與，更要激發(fā)產(chǎn)業(yè)行動者啟動技術(shù)研發(fā)和參與到技術(shù)標準化過程當中。但是，由于新興技術(shù)的前沿性、復(fù)雜性和高度的不確定性，再加上我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際上基本同步，新興產(chǎn)業(yè)相較于成熟的

2、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏可以借鑒的豐富經(jīng)驗，這導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準開發(fā)工作富有難度和極具挑戰(zhàn)，具體來說，是對參與開發(fā)技術(shù)標準的行動者的創(chuàng)新研發(fā)能力和技術(shù)標準化工作的組織能力提出了更高要求。一方面，在開發(fā)新興技術(shù)標準時，單依靠我國企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力相對不足，使得其他非市場行動主體（例如政府、高校、科研院所、標準化機構(gòu)等）的創(chuàng)新作用無法忽視，為此，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化不只是企業(yè)的創(chuàng)新行為，而是涉及到多類、多個行動主體（本文中統(tǒng)稱為多元行動主

3、體）的協(xié)同創(chuàng)新行為；另一方面，上述新興產(chǎn)業(yè)標準化中“多元行動主體參與”的特征，對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化工作的組織模式提出了相應(yīng)的要求。在制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標準時，如何有效地組織技術(shù)標準制定和開發(fā)是影響技術(shù)標準出臺的重要因素。而新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的各類利益相關(guān)者擁有著影響其他行動者產(chǎn)出結(jié)果的重要資源，但是沒有哪一方行動者掌握著全部的資源，因此，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化中需要建立能夠?qū)崿F(xiàn)上述多元行動主體協(xié)同創(chuàng)新的組織模式，集聚各種異質(zhì)性資源和推動技

4、術(shù)標準化發(fā)展。從組織和組織行為角度進行新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的過程研究是十分重要且必要的?，F(xiàn)有研究雖然關(guān)注到新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化是一個牽扯到多方行動主體互動的集體性活動，并強調(diào)了支持協(xié)同創(chuàng)新的組織模式的重要性，卻較少將二者相結(jié)合進行深入討論；主要是站在企業(yè)角度討論如何通過標準競爭降低企業(yè)市場行為中的經(jīng)營風(fēng)險和謀求更多的競爭優(yōu)勢，而忽視了多元行動主體之間在這個過程中具備什么特征、如何組織管理及其在組織模式下如何互動和合作。
　　本文采用縱

5、貫研究、內(nèi)容分析和案例研究等研究方法在這個領(lǐng)域做了一點探索性的工作，基于物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的考察探討了中國新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的過程、行動者特點、組織模式以及多元主體合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)在機理，旨在為我國新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化發(fā)展提供一些理論補充與實踐啟示。本論文旨在回答以下關(guān)鍵性問題：第一，支持新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化發(fā)展的過程和行動者特點是什么？（新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的發(fā)展過程研究）第二，中國情境下新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化形成了什么樣的標準制定組織？（新興產(chǎn)業(yè)

6、技術(shù)標準化的組織模式研究）第三，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化組織模式下，多元行動主體是如何合作的以及呈現(xiàn)什么互動規(guī)律？（標準制定組織中多元主體合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)在機理研究）并得到了如下的研究結(jié)論：⑴隨著技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和市場的發(fā)展，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化由多個子階段構(gòu)成，包括技術(shù)研究研發(fā)、標準制定組織建設(shè)、標準形成和標準推廣，因此是一個漸進式的發(fā)展過程。從組織行為看，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化過程的實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的核心行動者對各個異質(zhì)行動者進行成功的問題轉(zhuǎn)譯，

7、然后他們協(xié)同推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的結(jié)果。參與新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化過程的行動者呈現(xiàn)“類型多、數(shù)量多、產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋廣”的特點，并形成了以政府監(jiān)管部門為核心、企業(yè)和學(xué)研機構(gòu)（高校、科研院所）為優(yōu)勢創(chuàng)新主體、專業(yè)標準化機構(gòu)支撐的多元主體協(xié)同創(chuàng)新格局。標準制定組織是實現(xiàn)上述新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化多元主體協(xié)同創(chuàng)新的主要組織模式。新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化的過程還需要政策資源的持續(xù)供給和支持。⑵新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化過程中的標準制定組織表現(xiàn)形式包括技術(shù)委員會形式、標準工作

8、組形式、協(xié)會形式、產(chǎn)業(yè)（技術(shù)）聯(lián)盟形式和企業(yè)標準聯(lián)盟形式。上述標準制定組織表現(xiàn)形式歸納為兩種導(dǎo)向，一種是政府介入度高和呈現(xiàn)正式標準制定組織特征的任務(wù)導(dǎo)向型標準制定組織，另一種是政府介入度低和呈現(xiàn)非正式標準制定組織特征的市場導(dǎo)向型標準制定組織。這也反映了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化組織模式由任務(wù)導(dǎo)向邁向市場導(dǎo)向的演變趨勢。⑶標準制定組織中多元主體合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)在機理如下：多元主體合作網(wǎng)絡(luò)主要包括秘書處、學(xué)研機構(gòu)（高校、科研院所）和企業(yè)三大行動主體。其中

9、，不同導(dǎo)向的標準制定組織中，發(fā)展目標和資源需求也不同，影響到多元主體合作網(wǎng)絡(luò)的行動主體特征。研究發(fā)現(xiàn)，在任務(wù)導(dǎo)向型標準制定組織中，以促進國家重點技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展為目標，學(xué)研機構(gòu)參與更可能是合作網(wǎng)絡(luò)最初的發(fā)起者，政府力量介入對合作網(wǎng)絡(luò)給予了重要支持并起到監(jiān)督和管理作用，而引入大量企業(yè)參與推動了技術(shù)標準合作網(wǎng)絡(luò)的成長和成熟。在市場導(dǎo)向型標準制定組織中，以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和企業(yè)發(fā)展為目標，多元主體合作網(wǎng)絡(luò)最初的發(fā)起者是少數(shù)核心企業(yè)，秘書處對組建技術(shù)標準合

10、作網(wǎng)絡(luò)給予了重要支持和服務(wù)作用，而大量產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)參與推動了合作網(wǎng)絡(luò)的成熟；從關(guān)系嵌入性看，多元主體合作網(wǎng)絡(luò)中形成了牽頭立項、草案編寫、聯(lián)合提案、意見征詢和跟蹤學(xué)習(xí)五種合作形式?；诓煌暮献餍问?，合作網(wǎng)絡(luò)中多元主體的關(guān)系嵌入按照強弱程度、關(guān)系性質(zhì)可分為互賴型合作關(guān)系和參與型合作關(guān)系。基于不同導(dǎo)向的標準制定組織，多元主體合作網(wǎng)絡(luò)中的主要合作對象和合作關(guān)系存在差異。在任務(wù)導(dǎo)向型標準制定組織中，秘書處和學(xué)研機構(gòu)之間基于共同牽頭立項、參與草案編

11、寫、聯(lián)合提案的合作形式，更可能建立互賴型合作關(guān)系；而在市場導(dǎo)向型標準制定組織中，秘書處和企業(yè)、企業(yè)之間基于共同牽頭立項、參與草案編寫、聯(lián)合提案的合作形式，更可能建立互賴型合作關(guān)系；從結(jié)構(gòu)嵌入性看，標準制定組織中的多元主體合作網(wǎng)絡(luò)存在多種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，既有松散型的多元主體合作網(wǎng)絡(luò)，又有緊密型的多元主體合作網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮了不同的效應(yīng)。秘書處在標準制定組織模式下的多元主體技術(shù)標準合作網(wǎng)絡(luò)中都處于較高的網(wǎng)絡(luò)位置。但是不同類型標準制定組織中，秘書處影響主

12、要合作對象的選擇，進而影響到多元主體合作網(wǎng)絡(luò)中行動主體的網(wǎng)絡(luò)地位高低。在任務(wù)導(dǎo)向型標準制定組織中，秘書處傾向于選擇學(xué)研機構(gòu)作為主要合作對象，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)中的地位更高，屬于中心角色；在市場導(dǎo)向型標準制定組織中，秘書處傾向于選擇企業(yè)作為主要合作對象，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的地位更高，屬于中心角色。標準制定組織的技術(shù)標準合作網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞指數(shù)高的主要是擁有標準基礎(chǔ)專利或核心專利的優(yōu)勢創(chuàng)新主體，處于劣勢位置的行動主體可能出于跟蹤目的而參與技術(shù)標

13、準化活動，結(jié)構(gòu)洞指數(shù)較低。
　　本研究分析新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化現(xiàn)象，詳細地描述了高度不確定性情況下新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化過程的漸進式發(fā)展階段，識別了主要參與新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化和發(fā)揮重要作用的多元行動主體類別，以及實現(xiàn)多元行動主體合作參與的主要組織模式----標準制定組織。其次，基于扎實的二手資料收集、焦點小組訪談和深度訪談，對中國情境下紛繁復(fù)雜的標準制定組織現(xiàn)象進行調(diào)查，通過內(nèi)容分析所總結(jié)出的五種標準制定組織表現(xiàn)形式擴展了已有的相關(guān)研究