GATT-WTO體制下補(bǔ)貼界定問題研究.pdf

1、政府補(bǔ)貼是一把雙刃劍，政府可以借助它發(fā)展經(jīng)濟(jì)或?qū)崿F(xiàn)社會(huì)政策上的目標(biāo)，它又可能對(duì)國(guó)際貿(mào)易帶來不利影響。因?yàn)檫@種矛盾的狀態(tài)無(wú)法完全消除，從1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定生效開始，多邊補(bǔ)貼規(guī)范的主旨一直試圖對(duì)補(bǔ)貼作合理分類并進(jìn)行程度不一的規(guī)制，用以保護(hù)正當(dāng)有益的補(bǔ)貼行為，又避免補(bǔ)貼成為一種不公平的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)手段和非關(guān)稅壁壘。
　　本文從過去、現(xiàn)在和將來三個(gè)維度分析研究GATT/WTO體制下補(bǔ)貼界定國(guó)際規(guī)則演變過程及動(dòng)因，正文部分共五章，主要內(nèi)容如下

2、:
　　第一章是對(duì)烏拉圭回合之前的相關(guān)規(guī)則述評(píng)?？傮w而言，烏拉圭回合談判之前的相關(guān)規(guī)則一定程度上體現(xiàn)了分類規(guī)制的指導(dǎo)思想，但一方面沒有給出補(bǔ)貼的定義，另一方面分類規(guī)則和規(guī)制規(guī)則沒有區(qū)分，二者合為一體。該階段的規(guī)則以直接和間接方式體現(xiàn)對(duì)補(bǔ)貼的分類規(guī)制構(gòu)想，直接方式指的是在多邊規(guī)則中給締約方規(guī)定實(shí)體性義務(wù)約束可能扭曲國(guó)際貿(mào)易流向的補(bǔ)貼，間接方式是賦予締約方征收反補(bǔ)貼稅的權(quán)力以間接約束其他締約方授予具有某些貿(mào)易影響的補(bǔ)貼和津貼。在該階段

3、，直接約束的規(guī)則發(fā)展較為迅速。具體而言《哈瓦那憲章》和GATT1947中的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成了補(bǔ)貼分類約束現(xiàn)代國(guó)際規(guī)則的雛形，在1955年召開的關(guān)貿(mào)總協(xié)定第九次締約國(guó)大會(huì)上，締約方針對(duì)出口補(bǔ)貼增加了B節(jié)規(guī)定，進(jìn)一步將“出口補(bǔ)貼”和“非出口補(bǔ)貼”進(jìn)行區(qū)別處理。在1973年至1979年進(jìn)行的東京回合談判所達(dá)成的《關(guān)于解釋和適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定第6條、第16條和第23條的協(xié)議》（簡(jiǎn)稱為“東京回合《補(bǔ)貼守則》”）在GATT1947的基礎(chǔ)上對(duì)補(bǔ)貼的分類約束作

4、了一步規(guī)范。雖然東京回合《補(bǔ)貼守則》也僅有出口補(bǔ)貼和國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的模糊區(qū)分，但對(duì)于出口補(bǔ)貼，其中明確禁止非初級(jí)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼，還列舉了12種出口補(bǔ)貼示例，這些做法使其顯得比GATT1947更為嚴(yán)格。1955年對(duì)GATT1947的修訂內(nèi)容及1979年?yáng)|京回合的《補(bǔ)貼守則》的部分內(nèi)容，均能從《哈瓦那憲章》中找到其淵源?？傮w而言，GATT1947的補(bǔ)貼分類約束規(guī)則以單純的經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，著重考察補(bǔ)貼的效果，一定程度上可稱之為“效果論”為指導(dǎo)，而東京

5、回合《補(bǔ)貼守則》中禁止出口補(bǔ)貼同時(shí)不考察對(duì)非初級(jí)產(chǎn)品的出口補(bǔ)貼是否造成雙重價(jià)格的規(guī)定標(biāo)志著補(bǔ)貼界定規(guī)則向“規(guī)范論”轉(zhuǎn)向。這一轉(zhuǎn)向的基本原因在于多邊貿(mào)易規(guī)則的指導(dǎo)原則由內(nèi)嵌自由主義向美國(guó)所倡導(dǎo)的新自由主義所致。
　　第二章為烏拉圭回合達(dá)成《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》（簡(jiǎn)稱為“《SCM協(xié)定》”)的過程述評(píng)?！禨CM協(xié)定》是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁判補(bǔ)貼界定方面爭(zhēng)議時(shí)的“基本法”，條約的準(zhǔn)備性文件可作為對(duì)條約進(jìn)行解釋時(shí)的補(bǔ)充資料，本章著重于分析

6、烏拉圭回合補(bǔ)貼界定規(guī)則談判期間的各方提案、秘書處文件等，意圖闡述《SCM協(xié)定》中補(bǔ)貼定義、專向性標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)貼的分類處置規(guī)則的產(chǎn)生過程，并分析協(xié)定如何平衡以美國(guó)和歐共體為代表的兩大對(duì)立集團(tuán)之間的訴求，從而更好地理解《SCM協(xié)定》。作為在1986至1994年間進(jìn)行的烏拉圭回合談判的成果之一，《SCM協(xié)定》相較以往相關(guān)國(guó)際規(guī)則有重大突破，該協(xié)定繼承GATT1947所確立的分類規(guī)制的原則，以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為指引，但采用更為抽象化的法律語(yǔ)言，且依據(jù)不

7、同的法律后果將補(bǔ)貼分為禁止性、可訴性和不可訴補(bǔ)貼三類，體現(xiàn)了補(bǔ)貼界定多邊規(guī)則的制定以“規(guī)范論”為指導(dǎo)，同時(shí)將GATT時(shí)代對(duì)補(bǔ)貼直接和間接界定的兩種方法統(tǒng)一為直接界定的方法。《SCM協(xié)定》的重要貢獻(xiàn)也在于規(guī)定何為補(bǔ)貼及補(bǔ)貼的專向性。
　　第三章的主要內(nèi)容是《SCM協(xié)定》中補(bǔ)貼界定規(guī)則實(shí)證分析。《SCM協(xié)定》中的補(bǔ)貼界定規(guī)則包括兩部分的內(nèi)容:一是補(bǔ)貼認(rèn)定規(guī)則，二是補(bǔ)貼的分類規(guī)則。本章結(jié)合最新或具有代表性的案例，詳細(xì)分析補(bǔ)貼構(gòu)成的主體要

8、件、行為要件和結(jié)果要件;專向性標(biāo)準(zhǔn);禁止性補(bǔ)貼、可訴補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼的認(rèn)定等。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在爭(zhēng)端中厘清了《SCM協(xié)定》中的部分模糊措辭，限制了各成員方主管當(dāng)局自由裁量的空間;本章也分析了在涉及我國(guó)的爭(zhēng)端中，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)有利的和不利的觀點(diǎn)。
　　第四章與多哈回合談判中補(bǔ)貼界定規(guī)則的新發(fā)展相關(guān)。修訂補(bǔ)貼規(guī)則是多哈回合新一輪多邊貿(mào)易談判的重要內(nèi)容之一，本輪談判一方面是對(duì)烏拉圭回合補(bǔ)貼規(guī)則談判未決議題的延續(xù)，另一方面是各

9、方自由提出新的議題，新的議題主要圍繞補(bǔ)貼的界定規(guī)則展開，某些議題的發(fā)展對(duì)我國(guó)尤為不利，最終可能會(huì)使部分成員方在補(bǔ)貼界定方面不利于我國(guó)的做法納入到多邊規(guī)則之中，使我國(guó)將在2016年自動(dòng)獲得的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位而獲得的平等權(quán)利重新喪失殆盡。該部分在詳細(xì)敘述各方提案的基礎(chǔ)上系統(tǒng)分析各方立場(chǎng)及兩份主席案文對(duì)各方立場(chǎng)的平衡，之后探討補(bǔ)貼界定規(guī)則未來的可能發(fā)展對(duì)我國(guó)的影響。
　　第五章的主要內(nèi)容是對(duì)GATT/WTO體制下補(bǔ)貼界定規(guī)則演變總體趨勢(shì)的分

10、析和我國(guó)的對(duì)策研究。結(jié)論為:補(bǔ)貼界定規(guī)則的指導(dǎo)原則由初期的“效果論”向“規(guī)范論”轉(zhuǎn)向;美國(guó)的立法和實(shí)踐對(duì)補(bǔ)貼界定多邊規(guī)則具有重大影響，不過，美國(guó)在此方面的主導(dǎo)地位有所衰弱;以巴西為代表的發(fā)展中國(guó)在新一輪多哈回合規(guī)則談判中爭(zhēng)取到一定的話語(yǔ)權(quán)，由于不可訴補(bǔ)貼規(guī)則失效，現(xiàn)有規(guī)則大為減小成員方出于合理的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政策而提供補(bǔ)貼的政策空間等。在上述總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文從國(guó)際和國(guó)內(nèi)層面提出我國(guó)的對(duì)策，在國(guó)際層面，我國(guó)應(yīng)與以巴西為代表的發(fā)展中國(guó)家聯(lián)合，

11、更積極參與多哈回合規(guī)則談判，并主張?bào)w現(xiàn)公平精神并兼顧各方利益應(yīng)該是新規(guī)則修訂的方向，我國(guó)一方面應(yīng)以“權(quán)利模型”理論為指導(dǎo)，提出完善補(bǔ)貼不利影響的分析標(biāo)準(zhǔn)，借以約束部分成員方在反補(bǔ)貼調(diào)查中的貿(mào)易保護(hù)主義傾向，另一方面，將爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決中有利我方的觀點(diǎn)以提案形式納入談判議程，進(jìn)而納入到多邊規(guī)則之中，同時(shí)，我國(guó)可以支持加拿大有關(guān)“凈補(bǔ)貼”的提案，并支持恢復(fù)不可訴補(bǔ)貼規(guī)則并擴(kuò)大其適用范圍，這將使相關(guān)紀(jì)律更趨公平。鑒于多哈回合談判已陷入停滯狀態(tài)