主觀解釋論下的刑法解釋模式研究.pdf

1、本文對(duì)主觀解釋論下的刑法解釋模式進(jìn)行了研究。《易·旅》：君子以明慎用刑，而不留獄。現(xiàn)代刑法的基本理念就是慎刑，并達(dá)到保障人權(quán)的目的。保障人權(quán)的基礎(chǔ)是刑法含義的明確，但立法者有其固有的歷史局限性，無(wú)論法律規(guī)定如何周詳細(xì)致，絕難網(wǎng)羅萬(wàn)象。適用法律時(shí)，若有疑問(wèn)、爭(zhēng)端，欲求決斷時(shí)，皆賴于法的解釋。如何進(jìn)行解釋才能精準(zhǔn)詮釋法律，樹(shù)立正確的解釋理念是關(guān)鍵。不同理念的選擇，會(huì)導(dǎo)致解釋立場(chǎng)、框架與方法等的差異，最終影響解釋結(jié)果。在刑法中，主觀解釋論和客

2、觀解釋論的理念紛爭(zhēng)反映了解釋者的不同價(jià)值訴求。近年來(lái)，客觀解釋論的學(xué)術(shù)界域有擴(kuò)張的趨勢(shì)，不少學(xué)者認(rèn)為這種理論更加符合當(dāng)前社會(huì)情勢(shì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步倡導(dǎo)。然而，持主觀解釋論觀點(diǎn)的學(xué)者則認(rèn)為倡導(dǎo)客觀解釋論有可能侵犯罪刑法定原則，故仍應(yīng)堅(jiān)守主觀解釋論。鑒于這種分歧，有必要進(jìn)一步對(duì)兩種解釋理念進(jìn)行正本清源的研究，明確我國(guó)應(yīng)該如何看待、選擇解釋理念，并勾勒出一個(gè)從理念到立場(chǎng)再到方法的解釋模式，以期實(shí)現(xiàn)刑法解釋的體系構(gòu)建和良性運(yùn)轉(zhuǎn)。從理論淵源來(lái)講，主觀解

3、釋論和客觀解釋論的爭(zhēng)論，與法理學(xué)中意圖主義和文本主義之爭(zhēng)息息相關(guān)。在刑法中，主觀解釋論和意圖主義相互交織，認(rèn)為法律背后隱含的是參與立法者的意圖、價(jià)值以及追求等。在適用法律時(shí)所說(shuō)的“受法律約束”，不僅指受法律文字的約束，也包含受立法者之評(píng)價(jià)及意向的拘束?？陀^解釋論則在發(fā)展中融合了文本主義的觀點(diǎn)，主張法律一旦公布就會(huì)發(fā)展出獨(dú)立的實(shí)效性。在介入多樣且不斷變化的生活關(guān)系的過(guò)程中，法律必將逾越立法者當(dāng)初的預(yù)期，對(duì)立法者當(dāng)時(shí)沒(méi)有考慮到的問(wèn)題，也要予

4、以回應(yīng)。不言而喻，客觀解釋論實(shí)質(zhì)上將社會(huì)價(jià)值置于個(gè)人價(jià)值之上。無(wú)論這種理念如何強(qiáng)調(diào)文字的重要性，都不能擺脫以合理性標(biāo)準(zhǔn)打破文字自有規(guī)則和涵義的尷尬。相反，主觀解釋論既符合刑法解釋明確性和保守性的要求，也能夠滿足民眾對(duì)立法的充分信賴和認(rèn)同。這種理論雖有缺乏創(chuàng)造力和獨(dú)特性的風(fēng)險(xiǎn)，但也因此保障了刑事法律的安定性，符合刑法學(xué)科的特點(diǎn)，作為基本理念具有理論優(yōu)勢(shì)，值得提倡。
　　在主觀解釋論體系中，解釋立場(chǎng)是連接解釋理念和方法的重要樞紐。具體

5、而言，這種立場(chǎng)的突出反映就是形式解釋和實(shí)質(zhì)解釋之爭(zhēng)。形式解釋將文本的判斷放在首位，然后再考慮實(shí)質(zhì)判斷，符合罪刑法定原則。實(shí)質(zhì)解釋則采取相反的順序，故存在違背罪刑法定原則的可能。當(dāng)然，實(shí)質(zhì)解釋辯解只要自己保障解釋不超脫于文本，就能在契合刑法明確性的同時(shí)，進(jìn)一步滿足合理性要求。在犯罪論中，形式解釋和實(shí)質(zhì)解釋的對(duì)立存在于構(gòu)成要件中，實(shí)質(zhì)解釋傾向于將實(shí)質(zhì)判斷放置于符合性中進(jìn)行判斷，而形式解釋則要求在符合性判斷時(shí)盡量不含價(jià)值判斷。實(shí)質(zhì)解釋和客觀解

6、釋論、形式解釋和主觀解釋論之間并非一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。然而，不少學(xué)者卻存在兩兩對(duì)照的誤區(qū)。這是因?yàn)榭陀^解釋論要跟隨社會(huì)的發(fā)展更可能陷入實(shí)質(zhì)解釋中，而主觀解釋論則需要保持法律的穩(wěn)定性而更遵從形式解釋的要求。實(shí)際上，無(wú)論客觀解釋論如何選擇，主觀解釋論的理論要求在解釋邏輯上更加貫徹形式解釋。
　　主觀解釋論的基本立場(chǎng)表明形式判斷優(yōu)于實(shí)質(zhì)判斷，這與意圖主義的方法論主張一脈相承。意圖主義解釋學(xué)大師施萊爾馬赫將“移情作者”的方法概括為語(yǔ)義學(xué)和心理

7、學(xué)兩個(gè)方面。其中，主觀解釋論下的語(yǔ)義學(xué)解釋主要指向了文義解釋和體系解釋。文義解釋具有基礎(chǔ)性、通俗性和流動(dòng)性的特點(diǎn)，又兼?zhèn)湎拗坪蛿U(kuò)展兩種機(jī)能，這些特點(diǎn)和機(jī)能對(duì)尋覓立法原意有重要作用，并可堅(jiān)守罪刑法定原則。體系屬于文本的延續(xù)，在刑法封閉性的基礎(chǔ)上，體系解釋能夠保障文本的協(xié)調(diào)性，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)文義的進(jìn)一步檢測(cè)和驗(yàn)證。而主觀解釋論下的心理學(xué)解釋則主要包含了歷史解釋和目的解釋。歷史解釋是歷史上立法意圖變遷的重要反映，通過(guò)對(duì)“歷史”的解讀以及對(duì)歷史沿革

8、、立法資料和立法背景的應(yīng)用，可以逆向推斷立法意圖。在目的解釋中，則著重通過(guò)對(duì)“法條目的”和“立法者目的”兩種觀點(diǎn)進(jìn)行比較，得出立法者目的才是主觀解釋論所追求的。在方法論上，解釋者進(jìn)行目的解釋時(shí)，可以利用法益的指引作用，并與其他解釋方法相互配合。在對(duì)上述解釋方法進(jìn)行分析后，確立主觀解釋論下文義解釋→體系解釋→歷史解釋→目的解釋的解釋順序。
　　在主觀解釋論中，除了縱向方法論的構(gòu)造，還需橫向?qū)ξ谋镜淖罱K限度進(jìn)行理念下的界定。根據(jù)解釋方

9、法的定位，擴(kuò)張解釋、限縮解釋?xiě)?yīng)當(dāng)被容納，類推解釋需要被排斥，當(dāng)然解釋則要被限制。其中，限縮解釋要與有利于行為人、限縮處罰范圍以及嚴(yán)格解釋等概念進(jìn)行區(qū)分，明確主觀解釋論下的限縮解釋符合罪刑法定原則和刑法謙抑性理念的要求。擴(kuò)張解釋中，則主張應(yīng)以核心文義對(duì)解釋進(jìn)行牽制，并在預(yù)測(cè)可能性理論中再次進(jìn)行驗(yàn)證，最終與類推解釋對(duì)比后獲取文本所能夠達(dá)到的上限。在主觀解釋論中，當(dāng)然解釋以“舉重以明輕，舉輕以明重”的理念來(lái)推斷立法意圖具有合理性，但這種解釋方

10、法并非無(wú)限制的，稍有不慎就會(huì)成為類推解釋。所以，當(dāng)然解釋仍要以文本為基本立足點(diǎn)，結(jié)合內(nèi)在立法意圖的限制和外在事物邏輯判斷，最終確立當(dāng)然判斷，為立法意圖尋覓提供更多的空間。-刑法解釋，除了正確的方法、限度和立場(chǎng)之外，必須要兼顧主體因素，而我國(guó)特有的體制造就了有權(quán)解釋在刑法解釋中的重要地位。在我國(guó)，有權(quán)解釋爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是司法解釋和立法解釋的權(quán)力分配，這也關(guān)涉到主觀解釋論的一個(gè)重要問(wèn)題----立法機(jī)關(guān)與立法意圖的關(guān)聯(lián)性。客觀解釋論因?yàn)閺?qiáng)調(diào)文字的

11、獨(dú)立性而不需要過(guò)多顧忌主體問(wèn)題。主觀解釋論下，立法機(jī)關(guān)所進(jìn)行的解釋，更容易讓民眾從心理上與立法意圖相聯(lián)系。所以若要進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)范性解釋，立法解釋是更合適的選擇。實(shí)踐中，主觀解釋論肯定了立法機(jī)關(guān)的權(quán)威地位，支持了現(xiàn)行體制下對(duì)兩種有權(quán)解釋的定位，即立法解釋是明確法律界限的“定性”，而司法解釋則是針對(duì)應(yīng)用性問(wèn)題的“定量”。然而，立法解釋不可能經(jīng)常制定，且其解決的問(wèn)題也應(yīng)該更加宏觀。若越權(quán)的司法解釋被恢復(fù)到本來(lái)權(quán)力分配機(jī)制中，將會(huì)留下規(guī)制的空白