我國國有壟斷行業(yè)收入分配機(jī)制研究.pdf

1、目前我國的國民收入分配問題，已成為改革進(jìn)程中亟待解決的問題之一。收入分配不僅關(guān)乎公眾的個(gè)人生活，同時(shí)與社會(huì)穩(wěn)定和國家的命運(yùn)前途，有著密切的關(guān)聯(lián)，因而受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高度重視和社會(huì)公眾的普遍關(guān)注。
　　 在目前存在的我國國民收入分配的諸多問題中，國有壟斷行業(yè)因其壟斷性質(zhì)所獲得遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于社會(huì)平均水平的高收入，成為人們對于國民收入分配問題關(guān)注的焦點(diǎn)。部分國有壟斷行業(yè)憑借國家賦予的壟斷地位，通過無償或低價(jià)使用國家資源、獨(dú)家壟斷經(jīng)營等方式，獲

2、得了巨額的壟斷利潤。具有全民所有制性質(zhì)的國有壟斷行業(yè)的企業(yè)并沒有將這部分巨額壟斷利潤惠及全民，用以改善全體人民的社會(huì)福利，而是“內(nèi)部人所得而私”，將本應(yīng)屬于全民的財(cái)富內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部的私利，引發(fā)了社會(huì)對國有壟斷行業(yè)收入分配制度的強(qiáng)烈不滿。
　　 這一現(xiàn)象的存在所涉及到的核心問題——是我國國有壟斷行業(yè)的收入分配的機(jī)制問題。從目前的研究現(xiàn)狀看，對部分國有壟斷行業(yè)收入畸高問題的研究，主要以實(shí)證分析為主，研究停留在表層，沒有融入系統(tǒng)的理論

3、框架?！八姓呷蔽弧?、“缺乏政府監(jiān)管”等因素雖然可以部分地解釋壟斷行業(yè)高收入的現(xiàn)象，但這樣的分析沒有真正觸及這一問題的內(nèi)部根源和內(nèi)部形成機(jī)制，由于缺乏規(guī)范的分析框架和深入的理論基礎(chǔ)，因而研究中存在著缺乏理論性、系統(tǒng)性的不足。
　　 本文以我國國有壟斷行業(yè)收入分配機(jī)制作為主要研究對象。我們首先考慮到將壟斷行業(yè)收入分配問題的形成過程稱之為一種“機(jī)制”，這就表明這一問題的研究是一個(gè)由眾多相互因素共同作用的系統(tǒng)工程。而同時(shí)，這種“機(jī)制”

4、并不是靜態(tài)不變的，而是呈現(xiàn)出不斷動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展的趨勢。這種“機(jī)制”涉及到相互聯(lián)系的方方面面，呈現(xiàn)出復(fù)雜的相互制約、相互作用的關(guān)系。因此本文的研究著力于對于這種“機(jī)制”的全面剖析和把握，因而與以往重“實(shí)證”的研究方法相比，具有方法論上的創(chuàng)新意義。
　　 作為一個(gè)“機(jī)制”研究，我們有意識(shí)、有目的地將研究的觸角深入到“國有壟斷行業(yè)（企業(yè)）”這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式深層關(guān)系中的方方面面。為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，我們首先建立了一個(gè)區(qū)分國有經(jīng)濟(jì)—非國有經(jīng)濟(jì)

5、，以及壟斷—非壟斷的理論框架模型;在上述框架的基礎(chǔ)上，通過比較研究的方式，系統(tǒng)地闡述了壟斷行業(yè)內(nèi)部的收入分配機(jī)制。在我們的模型中，包含了影響壟斷行業(yè)內(nèi)部收入分配的各種因素及其對壟斷收入所起作用的比重，這些因素在所有制分割和市場結(jié)構(gòu)分割的大背景下，會(huì)通過不同的方式對最后的分配結(jié)果產(chǎn)生影響。在對壟斷行業(yè)收入分配產(chǎn)生影響的因素中，我們重點(diǎn)研究了行業(yè)壟斷因素和所有制因素對行業(yè)收入的決定作用，特別是二者的交互作用，這在以往的研究中是被忽視的。為了

6、證明我們的結(jié)論，論文建立了一個(gè)包含勞動(dòng)力特征、企業(yè)特征、市場特征等控制變量的工資方程，利用個(gè)體微觀數(shù)據(jù)考察各種因素對于企業(yè)職工收入的綜合影響作用和它們對收入的交互作用。
　　 為了更加深刻和透徹地展現(xiàn)這一問題，在理論分析的基礎(chǔ)上，我們采用了多種數(shù)理模型和計(jì)量實(shí)證方法。為了區(qū)分國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)的不同的分配機(jī)制，論文分別對其建立了“利潤共享模型”和“勞資談判模型”，利用前者，可以揭示國有壟斷企業(yè)勞動(dòng)者、經(jīng)理人以及政府共同分享企業(yè)

7、利潤的過程，三者均可以按照一定的比例實(shí)現(xiàn)對于企業(yè)利潤的分享;利用后者，可以全面地模擬在非國有企業(yè)中勞資之間相互博弈過程，博弈過程將會(huì)形成市場均衡工資。另外，論文通過分位數(shù)回歸和Blinder-Oaxaca分解測算了壟斷行業(yè)和其他行業(yè)收入差距中不合理因素的比例，按照我們的計(jì)算，兩者之間的收入差距至少有55％是不合理的。最后，論文利用目前較為前沿的時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型和Profile半?yún)?shù)估計(jì)方法建立了一個(gè)測算企業(yè)分紅比例的模型，并通過模型

8、對部分壟斷企業(yè)應(yīng)繳的紅利進(jìn)行測算，測算出不同企業(yè)在不同盈利狀況下的應(yīng)繳紅利的比例和數(shù)額。通過數(shù)理模型和實(shí)證分析的方法，實(shí)現(xiàn)在系統(tǒng)的理論框架內(nèi)，全面研究和清晰揭示影響壟斷行業(yè)內(nèi)部分配的系統(tǒng)“機(jī)制”，不僅具有對問題展示的直觀性，而且具有科學(xué)性。
　　 同樣作為一個(gè)“機(jī)制”研究，我們宏觀地注意到，國有壟斷行業(yè)高收入不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的問題，還是一個(gè)歷史問題，同時(shí)也是一個(gè)政治問題。因此，對于這一問題的研究，需要從多個(gè)學(xué)科角度、多個(gè)維

9、度上加以把握，并將它們有機(jī)地聯(lián)系在一起。本文盡力在多種因素的歷時(shí)性和共時(shí)性的復(fù)雜聯(lián)系中，細(xì)致地、有分寸地探析和把握多種因素的作用及具體比重，以期從該經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的發(fā)展和運(yùn)行機(jī)理上，對其做出準(zhǔn)確的、符合實(shí)際的展現(xiàn)和論析。首先，本文回顧了國有壟斷行業(yè)的歷史演變和分配制度變遷歷程，從歷史演變的角度分析了國有壟斷與當(dāng)今國有經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，以及由原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制控制的資源配置權(quán)力逐漸轉(zhuǎn)化為壟斷權(quán)力的過程;詳細(xì)闡述了目前國有壟斷企業(yè)“數(shù)量越來越少，壟

10、斷程度越來越高，壟斷勢力越來越大”的形成路徑。同時(shí)，我們還探討了在分配制度上，現(xiàn)有國有壟斷行業(yè)的企業(yè)對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期國營企業(yè)的平均主義的“共享式”分配方式的繼承。其次，探討了國有壟斷行業(yè)收入問題的政治背景和政治因素，從新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角重新審視了國有壟斷行業(yè)高收入問題的背景、現(xiàn)狀和解決的困難性，認(rèn)識(shí)到作為既得利益集團(tuán)的壟斷企業(yè)集團(tuán)依賴其與政府的“共容性”關(guān)系和強(qiáng)大的政治活動(dòng)能力，阻撓改革的進(jìn)行，這也使得國有壟斷行業(yè)收入分配改革遲遲難以推進(jìn)

11、。總之，本文力圖在政治與經(jīng)濟(jì)相互作用的聯(lián)系中，在國有壟斷行業(yè)的企業(yè)發(fā)展歷史與現(xiàn)實(shí)的連接點(diǎn)上，盡可能詳細(xì)深入地揭示造成國有壟斷行業(yè)高收入分配現(xiàn)象的帶有“機(jī)理”性質(zhì)原因，以期為這個(gè)方面的改革提供理論上特別是實(shí)際操作層面上的借鑒依據(jù)。
　　 對于國有壟斷行業(yè)高收入問題的解決，本文提出了完善壟斷國企分紅制度的政策建議。分紅制度可以減少壟斷企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部大量的留存資金，對壟斷企業(yè)的盲目投資和內(nèi)部分利起到約束作用。雖然國家于2007年開始對國

12、有企業(yè)收繳紅利，但通過我們的研究發(fā)現(xiàn)，目前的效果并不理想，一方面的原因是絕大部分紅利又通過財(cái)政支出的形式返回到了企業(yè)，而用于民生建設(shè)、公共需求和社會(huì)保障的比例極低;另一方面，國家對于國有壟斷行業(yè)的企業(yè)收繳分紅的比例偏低，也是一個(gè)極為重要的因素。
　　 論文的主要結(jié)論是:作為一種“機(jī)制”研究，國有壟斷行業(yè)高收入問題是一個(gè)由眾多相互因素共同作用的系統(tǒng)工程。從歷史演進(jìn)角度上看，脫胎于國營企業(yè)的國有壟斷企業(yè)“繼承”了傳統(tǒng)國有企業(yè)的“分享

13、式”的利潤共享模式，在巨額壟斷利潤的保障下，壟斷行業(yè)內(nèi)部“平均水平”的高收入成為可能。從分配形式上看，國有壟斷行業(yè)的分配具有更強(qiáng)的向內(nèi)部人傾斜的傾向，由于國有壟斷行業(yè)的企業(yè)是以國有經(jīng)濟(jì)為主體的經(jīng)濟(jì)形式，勞動(dòng)者是以主人的身份而不是僅僅作為勞動(dòng)要素提供者的身份參與公有制經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)與分配的，國有壟斷企業(yè)的資本所有者、經(jīng)營者和勞動(dòng)者之間具有內(nèi)生的一致性和非對抗性。企業(yè)職工與企業(yè)所有者共同分享了企業(yè)的利潤，獲得了部分壟斷租金。從新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角

14、度分析，國有壟斷行業(yè)收入分配改革之所以難以推進(jìn)，是包括少數(shù)壟斷國企高管在內(nèi)的既得利益集團(tuán)強(qiáng)勢阻撓的結(jié)果，壟斷企業(yè)集團(tuán)由于存在與政府規(guī)制集團(tuán)利益的“共容性”關(guān)系，以及強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治話語權(quán)，在與其他利益集團(tuán)的博弈中占據(jù)優(yōu)勢。最后我們指出，國有企業(yè)的分紅制度的完善是目前解決國有壟斷行業(yè)高收入問題的有效途徑。但由于目前壟斷國企分紅過程中存在的諸多問題，分紅的成效沒有顯現(xiàn)出來，這是國企分紅政策急需完善的地方。
　　 論文的框架安排如

15、下:
　　 第1章，首先根據(jù)我國國有壟斷行業(yè)高收入的現(xiàn)象提出了本文的研究命題，然后對本文的研究思路、研究方法、主要內(nèi)容、技術(shù)路線以及主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和不足進(jìn)行了簡要說明。同時(shí)，對本文中出現(xiàn)的重要的相關(guān)概念進(jìn)行了界定。
　　 第2章，相關(guān)理論介紹和文獻(xiàn)評述。首先對本文所使用的相關(guān)理論進(jìn)行闡述;然后系統(tǒng)描述了目前國內(nèi)外對該領(lǐng)域的研究狀況，對重要的研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。目前對該領(lǐng)域的文獻(xiàn)的系統(tǒng)整理和深入挖掘的工作還比較欠缺，因而本章依據(jù)

16、研究的定位，從兩個(gè)維度對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了歸納和評述，既包含了我國國有壟斷行業(yè)現(xiàn)狀描述、成因分析、改革建議等方面的文獻(xiàn)的匯總，又包含對文獻(xiàn)中理論模型和實(shí)證分析方法的使用的歸納和總結(jié)。
　　 第3章，對國有經(jīng)濟(jì)和國有壟斷行業(yè)的歷史沿革和分配制度的歷史演變進(jìn)行回顧和探析。通過研究我們發(fā)現(xiàn)，國有壟斷行業(yè)所凸顯的種種問題，在很大程度上是傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在轉(zhuǎn)型時(shí)期所表現(xiàn)出的某些殘留形式，同時(shí)，在市場經(jīng)濟(jì)改革過程中，國有壟斷行業(yè)又出現(xiàn)了新的變

17、化并展現(xiàn)出新的特點(diǎn)。因此，我國國有壟斷行業(yè)存在的很多問題，都能從歷史的變革和演化中找到根源。本文注重對與國有壟斷行業(yè)收入分配機(jī)制相關(guān)的基本制度及其變遷規(guī)律的研究，分析闡述了新中國成立以來一直到現(xiàn)階段，影響國有壟斷行業(yè)收入分配機(jī)制的各種制度，并對各個(gè)時(shí)間段所呈現(xiàn)的不同狀況進(jìn)行比較分析和原因探究。
　　 第4章，理論分析部分。目前能夠解釋收入分配和收入差距問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理很多，但并不是每個(gè)理論都能夠?qū)ΜF(xiàn)有問題進(jìn)行完美的解釋。因此，我

18、們首先嘗試?yán)貌煌碚搶λ芯康膯栴}進(jìn)行分析解釋，然后建立了一個(gè)區(qū)分國有經(jīng)濟(jì)—非國有經(jīng)濟(jì)及壟斷—非壟斷的理論框架模型，并以框架模型為基礎(chǔ)比較研究了國有壟斷行業(yè)和非國有行業(yè)的內(nèi)部分配機(jī)制的差異，運(yùn)用利潤分享理論、要素分配理論和勞資談判理論等，分析了不同所有制之間、不同市場結(jié)構(gòu)之間的工資決定機(jī)制的不同。并在此基礎(chǔ)上，建立了“利潤共享模型”和“勞資談判模型”，對我國壟斷行業(yè)的收入機(jī)制進(jìn)行數(shù)理推導(dǎo)。最后，運(yùn)用實(shí)證分析對我們的理論模型進(jìn)行了模擬和

19、驗(yàn)證。
　　 第5章，對國有壟斷行業(yè)收入分配問題進(jìn)行更深入地探討。國有壟斷行業(yè)的高收入并非完全的不合理，而是有其合理的因素和不合理的因素，我們分別對它們進(jìn)行了探討和研究，并利用實(shí)證方法對合理因素和不合理因素進(jìn)行了分解。同時(shí)，探討了國有壟斷企業(yè)內(nèi)部的隱性福利、高管薪酬激勵(lì)過度、高額在職公務(wù)消費(fèi)等問題。
　　 第6章，主要考察國有壟斷行業(yè)高收入背后的政治因素。我們利用新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的利益集團(tuán)理論，從利益集團(tuán)博弈的視角闡述壟斷行

20、業(yè)改革的艱巨性。我們區(qū)分了壟斷行業(yè)改革中可能涉及到的四個(gè)利益集團(tuán):政府規(guī)制集團(tuán)、消費(fèi)者利益集團(tuán)、壟斷企業(yè)集團(tuán)以及潛在競爭廠商集團(tuán)，并描述了它們之間相互博弈的過程。證明壟斷企業(yè)集團(tuán)作為既得利益集團(tuán)，會(huì)通過其強(qiáng)大的政治影響力和話語權(quán)阻礙改革的進(jìn)行。
　　 第7章，提出了當(dāng)前改變國有壟斷行業(yè)高收入的現(xiàn)狀的可行路徑——完善壟斷國企分紅制度。主要闡述了壟斷國企分紅的理論基礎(chǔ)、國內(nèi)和海外分紅的現(xiàn)狀、分紅的必要性和緊迫性，以及實(shí)行分紅制度的效