河南省私募股權(quán)基金的地方性立法研究.pdf

1、自建設(shè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)上升為國家規(guī)劃之后，在這一區(qū)域內(nèi)，私募股權(quán)基金也獲得了迅速的發(fā)展。但是，作為一個(gè)長期有著農(nóng)業(yè)大省帽子而相對于發(fā)達(dá)地區(qū)而言發(fā)展較為緩慢的內(nèi)陸省份，有關(guān)私募股權(quán)基金管理方面的發(fā)展也同樣發(fā)展較晚，存在著一系列問題。有鑒于此，結(jié)合我國現(xiàn)有的《公司法》、《信托法》、《合伙企業(yè)法》、《股權(quán)投資基金管理辦法》、《證券投資基金法》以及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》、《國家發(fā)展改革

2、委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》等實(shí)施情況和河南省私募股權(quán)基金的地方立法規(guī)制中存在的問題和實(shí)施問題，借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了深入的探索。強(qiáng)調(diào)了河南省在完善私募股權(quán)基金立法規(guī)制體系時(shí)應(yīng)首先明確監(jiān)管模式與監(jiān)管原則。制定符合地方經(jīng)濟(jì)特色的引導(dǎo)性原則。采用原則為主、規(guī)則為輔的監(jiān)管模式，就需要制定一套基本的監(jiān)管原則并在此基礎(chǔ)上，制定出具有本地方特色，符合本地方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀的具體原則。就河南省來說，

3、河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度屬中等水平，居民收入水平同北京、上海等地差距較大，投資者缺少必要的專業(yè)知識。因此，河南省私募股權(quán)基金業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相對更大，更需建立投資人資格審查制度，為“合格投資者”劃定嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，并在私募股權(quán)基金投資項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)對其進(jìn)行審查，以防范不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
　　河南省在構(gòu)建健全的監(jiān)管體系的同時(shí)，仍須強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會的重要性，賦予行業(yè)協(xié)會一定的監(jiān)管職責(zé)，使行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮內(nèi)部調(diào)整機(jī)制，提高產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、維護(hù)企業(yè)平等權(quán)益，進(jìn)而促進(jìn)私