論上市公司中小股東權益的保護.pdf

1、必須承認，在中小股東權益的保護上已經(jīng)發(fā)表了一定數(shù)量的文章，取得了一些成績。但是不論從理論上還是實踐中，我們對于這一問題的回答仍然還有很多不足，需要我們繼續(xù)努力。尤其是，隨著股權結構改革的深入，較之以往簡單的傳統(tǒng)違規(guī)手法，大股東的違規(guī)出現(xiàn)了許多新方式新特點?；谶@些新問題的出現(xiàn)，完善對中小股東權益的保護，仍將是我國公司法理論和實務中需要更加深入研究的重要課題。
　　 中小股東不像大股東那樣在公司中占據(jù)著控制、支配地位，其利益常常暴

2、露在大股東的強權之下，隨時可能受到大股東從自身的經(jīng)濟利益出發(fā)所作出的決策以及其它不正當交易的侵害。隨著現(xiàn)代社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，社會法制的不斷完善和進步，保護弱勢群體的利益越來越受到社會的關注。為了使我國的資本市場更加和諧，我們有必要采取各種措施保護和救濟中小股東的合法權益并以此約束大股東的種種違規(guī)行為，平衡大股東與中小股東之間的權力失衡狀態(tài)，使中小股東的各項權益得到更充分地保障，最終促進社會法制的完善和經(jīng)濟的不斷進步。
　　 除

3、前言和結語外，文章分為四大部分，結構內容安排如下：
　　 第一部分對上市公司以及中小股東的法律概念進行了概述，敘述了上市公司中小股東權益的分類以及內容，并闡述了對中小股東權益給予特別保護的意義所在。
　　 第二部分描述了上市公司大股東違規(guī)侵害中小股東權益的表現(xiàn)形式。并分析歸納得出：較之以往簡單直接的傳統(tǒng)違規(guī)手法，大股東的違規(guī)出現(xiàn)了“合謀化、迂回化、復合化、隱蔽化”的新趨向。
　　 第三部分分析了中小股東權益遭受侵

4、害的原因，首先表現(xiàn)為公司內部治理不完善，主要包括股權結構不合理、監(jiān)事會監(jiān)管不得力以及獨立董事無法獨立發(fā)揮職能；其次表現(xiàn)為公司外部治理仍舊缺乏，體現(xiàn)在相關法律制度缺乏、證券監(jiān)管不力；以及最后中小股東自身的原因。
　　 第四部分也是文章的重點部分，提出了進一步完善中小股東權益保護制度的建議和相關保護中小股東權益制度的設計。從彌補公司內部治理方面提出了優(yōu)化股權結構、完善股東大會制度、充分發(fā)揮監(jiān)事會職能、保障獨立董事獨立發(fā)揮職能、協(xié)調監(jiān)