跨國銀行并表監(jiān)管的法律問題.pdf

1、學(xué)位論文跨國銀行并表監(jiān)管的法律問題指導(dǎo)教師申請學(xué)位級別李可新王淑敏教授法學(xué)碩士專業(yè)名稱 國際法學(xué)學(xué)位授予單位 大連海事大學(xué)2 0 0 6 年9 月A b s t r a c tA f t e r e n t e r i n gW T O ，t h ef i n a n c i a ls e r v i c em a r k e to fC h i n a w o u l db eo p e n i n gt oo u t s i d e

2、b ys t a g e sa sp e ri n s t r u c t i o no fa g r e e m e n tw i t hW T O ．S o m a n y t r a n s n a t i o n a lb a n k s w i l lc o m e t oC h i n a a n d r u n v a r i o u sb u s i n e s s e si n a l a r g es c a l e

3、 ．T h i si Sb o u n d t og r e a t l ya f f e c t t h es t r u c t u r eo f t h eb a n k s ’c o m p e t i t i o ni no n r c o u n t r y , m a r k e t i n go r d e re v e nt h es a f e t yo ff i n a n c e ．M e a n w h i l

4、 eC h i n e s e b a n k sa l s op r o m o t eg l o b a ls t r a t a g e ma c t i v e l y i n o r d e rt o m e r g e i n t o i n t e r n a t i o n a l f i n a n c i f l s y s t e m ．T h i s a r t i c l e m a i n l yr e s

5、e a r c h e st h ek e yc o n t r o lp r i n c i p a la n d m a n n e rf o rt r a n s n a t i o n a lb a n k s ，c o n s o l i d a t e ds u p e r v i s i o na n d m a k e s c o r r e s p o n d i n g s u g g e s t i o n s o

6、 np e r f e c t i o no f t h e m l a t i v eC h i n e s er e g u l m i o n s ．I n t h i s a r t i c l e ，W e a n a l y z et h eb a S i c c h a r a c t e r a n d e s s e n t i a l o f c o n s o l i d a t e ds u p e r v i

7、s i o n f i r s t ．O n t h i s b a s e , w e m a k e d i s c u s s o n t h e d i f f e r e n t m a n n e r s o fc o n s o l i d a t e ds u p e r v i s i o n i n n a t i v e c o u n t r ya n dl o c a lc o u n t r y ．S i n

8、 c e t h es u p e r v i s i o ns h o u l db eu n d e r t h er e g u l a t i o no fW T O ，w h e n w ec o n t r o lt h et r a n s n a t i o n a lb a n k sw es h o u l du s et h ee x p e r i e n c eo f o t h e ro p e n i n

9、ge c o n o m y p a r t i e sf o rr e f e r e n c e ，A b o u tt h em e a s u r e s w e s h o u l d a d j u s t i t s y s t e m a t i c a l l ya n d i m p r o v e t h er u l e s ，m o d e l ，a n d m e t h o d ．T o s u m u p

10、 ，w es h o u l d p e r s e v e r ei n c o n t r o l l i n gt h eb a n k s c a u t i o u s l y , a n dd e v e l o pp e r f e c t i v e m e a n s a n d r u l e s o f s u p e r v i s i o n t o p r o m o t e i n t e r n a t

11、i o n a l c o n t r o l l i n gc o o p e r a t i o n ．I n t h i sa r t i c l ew e a l s ot a l ka b o u t t h eB a S e l A g r e e m e n t ，i ti st h eo u t c o m e o f西o b a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt

12、h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fe c o n o m i cr i s k ．W i t ht h er e p r e s e n t a t i v e o f t h e c o r e p r i n c i p l e o f B a s e l A g r e e m e n t a n d B a s e l N e w C a p i t a lA g r e

13、 e m e n t ，t h ea g r e e m e n t s b e c a m ea ni m p o r t a n ti n t e m a t i o n a lp r a c t i c ea n d w es h o u l db e n e f i t f r o m t h e s er u l e s a n dr e g u l a t i o n s t o p e r f e c t l e g i

14、s l a t i o n o f s u p e r v i s i n gt h et r a n s n a t i o n a lb a n k s ．K e yW o r d s ：T r a n s n a t i o n a l B a n k s ；C o n s o l i d a t e d S u p e r v i s i o n ；R e g u l a t i o n ；C o n t e n t s ；B