不法公職人員同步式與銜接式洗錢過程研究.pdf

1、隨著獵狐行動，紅色通緝令的發(fā)布，從某一方面反映出，中國不法公職人員的腐敗資金轉移已經(jīng)到了必須整治的地步，然而，腐敗資金的轉移本質上就屬于將“黑錢”洗白的洗錢行動。不法公職人員通過上游的一系列不法手段獲得巨額非法所得，再通過下游各種洗錢手段將非法所得轉變?yōu)榫哂泻戏▉碓吹暮戏ㄙY產(chǎn)。腐敗與洗錢是你中有我，我中有你的互利共生關系，要想徹底清除腐敗，一方面可以從法律、制度設計遏制腐敗，另一方面也可以通過切斷其下游的洗錢渠道，堵住腐敗的出口，以倒逼

2、的方式使得不法公職人員不敢再進行腐敗。本文正是對不法公職人員洗錢過程進行研究，從而發(fā)現(xiàn)其洗錢規(guī)律和洗錢過程中的關鍵監(jiān)測點，希望為反洗錢部門更加精準的打擊不法公職人員洗錢犯罪提供幫助。
　　基于歐陽衛(wèi)民對不法公職人員上游犯罪和轉移資金的四種方式：先撈后洗，邊撈邊洗，連撈帶洗，轉移境外。本文將不法公職人員洗錢分為：同步式洗錢與銜接式洗錢。
　　本文對不法公職人員同步式洗錢過程研究是基于經(jīng)典案例分析的基礎上得出不法公職人員同步式洗

3、錢機理：上游斂財—非法所得洗白—對洗白資產(chǎn)進行合法投資增值—將合法資產(chǎn)轉移到境外其余資產(chǎn)繼續(xù)在國內(nèi)進行著斂財、洗錢、投資增值、轉移境外的惡性循環(huán)。本文對這一過程構建了模型，通過對模型進行仿真得到：
　?。?）高低級別不法公職人員洗錢成本比例與其所獲的所有資產(chǎn)、轉移境外總資產(chǎn)、洗白資產(chǎn)總額、增值總額、投資總額都呈負相關關系，且洗錢成本比例對這些參數(shù)的影響較大。
　?。?）高低級別不法公職人員轉移境外比例與增值總額、轉移境外次數(shù)

4、、所有資產(chǎn)、總合法資產(chǎn)呈負相關關系；與轉移境外總資產(chǎn)、洗白資產(chǎn)總額呈正相關關系，當轉移比例小于30％，不法公職人員每年都有向境外轉移洗錢的需求。
　　（3）高低級別不法公職人員投資增值收益率與洗白資產(chǎn)總額呈負相關關系；與增值總額、轉移境外總資產(chǎn)、總合法資產(chǎn)、投資總額以及所有資產(chǎn)呈正相關關系，且對于這些參數(shù)的影響較大。
　　此外，為了能夠根據(jù)已獲得的個別線索，推測出不法公職人員其他的犯罪行為，本文對高低級別不法公職人員仿真參數(shù)

5、進行關聯(lián)分析，得出高低不法公職人員推測模型。
　　對于銜接式洗錢過程的研究，本文首先根據(jù)目前反腐環(huán)境的新變化將銜接式洗錢分為：斂財斷崖的在職不法公職人員銜接式洗錢與退休離職不法公職人員銜接式洗錢。通過對這兩類不法公職人員的心理狀態(tài)分析得到：
　　（1）斂財斷崖式的在職不法公職人員主要存在：害怕罪行暴露的恐懼心理、轉移資產(chǎn)的逃避心理、洗錢心理以及不甘心心理。
　?。?）退休離職不法公職人員銜接式洗錢主要有：平安著陸心理、