我國(guó)鐵路有效競(jìng)爭(zhēng)研究.pdf

1、鐵路作為國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工具，是綜合交通運(yùn)輸體系的骨干，其改革模式和方向一直是運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)研究中的一個(gè)重要問(wèn)題?？v觀歐美發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，鐵路要想擺脫長(zhǎng)期虧損、低效率的怪圈，無(wú)一不是通過(guò)打破傳統(tǒng)行業(yè)壟斷、引入有效競(jìng)爭(zhēng)的模式，來(lái)提高鐵路運(yùn)輸業(yè)生產(chǎn)效率。我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)政企分開改革后，鐵路要走向市場(chǎng)、適應(yīng)市場(chǎng)，如何引入有效競(jìng)爭(zhēng)解決目前鐵路發(fā)展難題成為具有理論和現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。
　　規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力是有效競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的兩個(gè)維度，從這個(gè)視

2、角對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題進(jìn)行分析有助于發(fā)現(xiàn)鐵路引入有效競(jìng)爭(zhēng)的根本原因。而鐵路運(yùn)輸業(yè)是具有明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，在引入競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，既要保障實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又要適度控制競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量，保持競(jìng)爭(zhēng)活力，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)。因此鐵路運(yùn)輸業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)引入實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。
　　論文從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力的視角研究我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。以我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用有效競(jìng)爭(zhēng)理論，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力兩個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建了雙視角下的政府

3、-企業(yè)-市場(chǎng)三位一體解釋框架。分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及競(jìng)爭(zhēng)活力的影響因素，我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)效率低下的主要原因，以及鐵路運(yùn)輸業(yè)在引入有效競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，政府、企業(yè)、市場(chǎng)三者之間的關(guān)系以及在其中發(fā)揮的不同作用?？傮w而言，論文的主要內(nèi)容與結(jié)論包括以下幾個(gè)方面。
　　第一，通過(guò)回顧前人研究，梳理相關(guān)文獻(xiàn)，論文發(fā)現(xiàn)利用有效競(jìng)爭(zhēng)理論解釋鐵路壟斷發(fā)展問(wèn)題的研究尚不完善，既有研究主要是從單個(gè)國(guó)家的實(shí)證研究出發(fā)，且多數(shù)集中在電信、電力、水利、郵政等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，尚未

4、大范圍應(yīng)用到鐵路運(yùn)輸業(yè)的研究中。論文進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在原有分析框架下，從有效競(jìng)爭(zhēng)理論的影響因素入手，基于有效競(jìng)爭(zhēng)理論可以對(duì)鐵路這種網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷問(wèn)題進(jìn)行更深入的研究。
　　第二，論文運(yùn)用有效競(jìng)爭(zhēng)理論，構(gòu)建了雙視角下的政府-企業(yè)-市場(chǎng)三位一體引入有效競(jìng)爭(zhēng)的解釋框架。首先重新界定了壟斷、競(jìng)爭(zhēng)以及有效競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)不否定壟斷，肯定有效競(jìng)爭(zhēng)模式在鐵路這種壟斷網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中的重要作用。其次在理清政府、企業(yè)、市場(chǎng)三者關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建

5、了一個(gè)雙視角下的政府-企業(yè)-市場(chǎng)三位一體引入有效競(jìng)爭(zhēng)解釋框架，指出了各要素之間的邏輯關(guān)系，提出了四個(gè)理論命題，為后文章節(jié)的具體展開奠定研究基礎(chǔ)。論文進(jìn)一步指出，鐵路運(yùn)輸業(yè)運(yùn)營(yíng)效率低下的本質(zhì)原因在于政府管制、高的行業(yè)進(jìn)入退出壁壘以及固化的價(jià)格機(jī)制。
　　第三，論文從我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力入手，從價(jià)格機(jī)制、行業(yè)進(jìn)入退出壁壘兩個(gè)角度證實(shí)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力弱的結(jié)論。僵硬和受管制的價(jià)格機(jī)制，限制了企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的活力。當(dāng)市場(chǎng)需求出現(xiàn)波動(dòng)，

6、面臨競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)靈活的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略時(shí)，既有企業(yè)很難快速做出調(diào)整，導(dǎo)致鐵路運(yùn)輸企業(yè)喪失市場(chǎng)拓展的機(jī)會(huì)。而高的行業(yè)進(jìn)入退出壁壘在阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的同時(shí)，也使得市場(chǎng)喪失了競(jìng)爭(zhēng)可能帶來(lái)的激勵(lì)作用，既有企業(yè)缺乏改進(jìn)動(dòng)力，安于現(xiàn)狀導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)活力弱化。該部分還重點(diǎn)探討了價(jià)格管制的效應(yīng)以及價(jià)格管制失靈的原因。
　　第四，論文對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率及運(yùn)營(yíng)效率進(jìn)行了測(cè)定。依托三階段DEA模型從18個(gè)鐵路局和整個(gè)鐵路運(yùn)輸業(yè)行業(yè)的層面測(cè)度效率損失及損失原因

7、、損失程度。模型結(jié)果顯示，鐵路運(yùn)輸業(yè)雖然存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但同時(shí)也存在運(yùn)營(yíng)的低效率，且存在較大比例的效率損失。而主要誘因又歸結(jié)于管理的低效率，這就意味著鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性。通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)，可以有效刺激路局提升管理效率，最終提升整個(gè)鐵路運(yùn)輸業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率。從規(guī)模報(bào)酬的角度來(lái)看，雖然多數(shù)鐵路局處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，但近五年來(lái)，諸多鐵路局出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減的趨勢(shì)，這意味著鐵路運(yùn)輸?shù)囊赝度牖具_(dá)到飽和，繼續(xù)增加要素投入不會(huì)帶來(lái)同比例或更高比例

8、的運(yùn)輸產(chǎn)出。要重點(diǎn)關(guān)注處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)下的路局，增加其所在地區(qū)的鐵路要素投入，提高鐵路運(yùn)輸業(yè)的投入產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。該部分還重點(diǎn)探索了導(dǎo)致鐵路低效率的原因。
　　第五，論文分析了英美歐盟鐵路引入有效競(jìng)爭(zhēng)的模式，驗(yàn)證了解釋框架的適用性，指出政企分開、開放路網(wǎng)、通過(guò)網(wǎng)運(yùn)分離或引入平行線路競(jìng)爭(zhēng)等是鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競(jìng)爭(zhēng)的基本路徑。同時(shí)提出了在引入有效競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，政府、市場(chǎng)、企業(yè)三個(gè)主體所扮演的角色及發(fā)揮的不同作用。
　

9、　最后，結(jié)合我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)的實(shí)際發(fā)展和改革階段，借鑒歐美國(guó)家在鐵路引入有效競(jìng)爭(zhēng)、打破壟斷方面的經(jīng)驗(yàn)，提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的引入應(yīng)主要集中在客貨運(yùn)營(yíng)方面、要合理控制競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、適度放松政府管制以及重視標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)和潛在競(jìng)爭(zhēng)等建議，并歸納總結(jié)了全文的結(jié)論。
　　論文對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)研究的相關(guān)創(chuàng)新點(diǎn)可以歸納為以下幾點(diǎn):第一，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力兩個(gè)角度將鐵路界定為馬歇爾沖突的典型代表，拓展了有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域，提高了有

10、效競(jìng)爭(zhēng)理論在不同產(chǎn)業(yè)研究中的普適性。利用有效競(jìng)爭(zhēng)理論研究鐵路有效競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題為我國(guó)深化鐵路系統(tǒng)改革提供了理論依據(jù);第二，在既有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論中核心研究?jī)?nèi)容-有效競(jìng)爭(zhēng)理論，理清了有效競(jìng)爭(zhēng)與其他四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，同時(shí)從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力兩個(gè)方面梳理了有效競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、政府管制以及運(yùn)營(yíng)效率之間的邏輯關(guān)系，系統(tǒng)性的從價(jià)格機(jī)制、行業(yè)進(jìn)出壁壘、政府管制、行業(yè)管理效率、生產(chǎn)效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等鐵路內(nèi)外部因素分析了我國(guó)鐵路引入有效競(jìng)

11、爭(zhēng)的必要性，通過(guò)構(gòu)建雙視角下三位一體解釋框架，為鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競(jìng)爭(zhēng)提供了新的理論依據(jù)和解決思路。第三，分析我國(guó)鐵路下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其市場(chǎng)勢(shì)力，得出鐵路偏離競(jìng)爭(zhēng)活力的程度及其原因;采用三階段DEA法對(duì)我國(guó)鐵路效率損失進(jìn)行量化、測(cè)算，得出我國(guó)鐵路規(guī)模經(jīng)濟(jì)的偏離程度及其原因，最終結(jié)合以上兩方面，系統(tǒng)化的總結(jié)了我國(guó)鐵路運(yùn)營(yíng)低效率的真正原因，為今后改革探索提供了事實(shí)依據(jù)，并有針對(duì)性的提出我國(guó)政府管制政策應(yīng)該調(diào)整的方向;第四，較為全面的歸納了國(guó)外