轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)民土地退出的影響因素和路徑研究——以重慶為例.pdf

1、本文是關(guān)于中國工業(yè)化城鎮(zhèn)化加速發(fā)展時期農(nóng)民退出土地的實證研究。農(nóng)民退出零碎、分散的土地，是實現(xiàn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵前提?，F(xiàn)有研究主要從不同的視域研究了農(nóng)民土地退出的必要性，但對它的影響因素作深入研究的文獻(xiàn)較少。本研究主要從農(nóng)民主體選擇的角度論證農(nóng)民土地退出的意愿和需求，研究所指的農(nóng)民土地退出，是指在憲法框架下，堅持農(nóng)村基本經(jīng)營和產(chǎn)權(quán)制度穩(wěn)定，農(nóng)民自愿將土地承包經(jīng)營權(quán)或宅基地使用權(quán)以不同形式退還給所在農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的

2、行為。
　　 一、問題提出
　　 根據(jù)劉易斯-費(fèi)景漢-拉尼斯模型，隨著農(nóng)民不斷向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移就業(yè)，最后必將使農(nóng)業(yè)部門邊際生產(chǎn)率和城鎮(zhèn)非農(nóng)部門邊際生產(chǎn)率逐漸一致，這個過程實際上就是二元結(jié)構(gòu)逐漸消失的過程。但我國實際情況是：隨著大量農(nóng)民轉(zhuǎn)移進(jìn)城，我國的二元結(jié)構(gòu)不是逐漸消失，而是加深。這是因為：國外理論是建立在土地、資本要素自由流動的假設(shè)基礎(chǔ)上的，而我國目前尚未具備這兩個前置條件。因此，解決好土地、資本這兩種基本生產(chǎn)要素的合理流動

3、問題，是破解我國二元結(jié)構(gòu)的兩個重要理論前提。立足于土地要素的角度，本文對農(nóng)民如何自愿退出土地這個城鄉(xiāng)土地要素優(yōu)化配置的必然前提進(jìn)行專門研究。
　　 本研究的關(guān)鍵問題是：1.農(nóng)民自愿退出土地應(yīng)該滿足哪些條件?2.農(nóng)民土地退出的影響因素有哪些?3.農(nóng)民自愿退地與轉(zhuǎn)戶進(jìn)城之間是否具備相關(guān)性?本研究主要運(yùn)用規(guī)范分析和實證分析相結(jié)合的方法，嘗試對以上問題作出解答。
　　 二、研究目標(biāo)
　　 本研究總目標(biāo)致力于解決轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)

4、民如何退出土地的問題。
　　 研究的具體目標(biāo)有三：1.對農(nóng)民土地功能進(jìn)行重新認(rèn)識；2.弄清農(nóng)民退出土地的條件和影響因素；3.重點(diǎn)對轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)民退地的路徑進(jìn)行研究。
　　 研究思路是：在回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，確定研究的對象和內(nèi)容；主要運(yùn)用“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，對農(nóng)民土地退出的前置條件進(jìn)行分析；運(yùn)用規(guī)范分析和實證分析相結(jié)合的方法，對農(nóng)民土地退出的影響因素和需求狀況進(jìn)行分析；在對農(nóng)民土地退出的內(nèi)涵、外延界定的基礎(chǔ)上，對具備

5、退地條件的農(nóng)民群體進(jìn)行土地退出路徑及保障設(shè)計。最后，形成政策建議。
　　 三、研究內(nèi)容
　　 1.確立研究的問題、目的、方法和分析框架。
　　 2.國外在歷史上相似發(fā)展階段的經(jīng)驗和教訓(xùn)。
　　 3.對農(nóng)民土地功能進(jìn)行重新分析。對現(xiàn)行農(nóng)民土地再配置的兩種形式(國家征收農(nóng)村土地和農(nóng)村土地的自發(fā)流轉(zhuǎn))進(jìn)行效率分析。
　　 4.農(nóng)民土地退出的前置條件分析。立足于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從政府激勵和農(nóng)戶決策，分析有

6、利于農(nóng)民退出土地的內(nèi)、外部條件。
　　 5.對重慶市經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)12個代表性區(qū)縣2261個農(nóng)戶進(jìn)行退地意愿的實地調(diào)研和實證研究，分析農(nóng)民土地退出的意愿及需求影響因素。
　　 6.轉(zhuǎn)戶農(nóng)民土地退出的路徑設(shè)計。重點(diǎn)以農(nóng)民自愿轉(zhuǎn)戶退地為前提，設(shè)計相應(yīng)的土地退出方式和路徑。
　　 7.轉(zhuǎn)戶農(nóng)民土地退出的可持續(xù)發(fā)展保障建設(shè)。結(jié)合“國家保障”、“集體保障”和“自我保障”三種方式，重點(diǎn)探討建立轉(zhuǎn)戶退地農(nóng)民可持

7、續(xù)發(fā)展保障的機(jī)制。
　　 四、研究結(jié)論和政策建議
　　 研究結(jié)論：
　　 1.在工業(yè)化城鎮(zhèn)化加速發(fā)展時期，發(fā)揮政府鼓勵農(nóng)民土地退出的推動力和引導(dǎo)力，是破解工業(yè)化城鎮(zhèn)化加速發(fā)展中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不斷逆向強(qiáng)化趨勢的重要手段。借鑒其他國家和地區(qū)在工業(yè)化城鎮(zhèn)化發(fā)展中農(nóng)地處置方式的經(jīng)驗和教訓(xùn)，得出兩點(diǎn)啟示：一是政府要充分發(fā)揮引導(dǎo)農(nóng)民退出零碎、分散土地以改造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)這只“看得見的手”的作用；二是實施適度農(nóng)地資本化，在農(nóng)民退地過程中，

8、利用“土地”和“金融”的兩極結(jié)合，發(fā)揮好市場優(yōu)化配置資源的“穩(wěn)定器”作用。
　　 2.在農(nóng)民土地權(quán)利之上，存在國家、地方政府和農(nóng)民不同的利益需求，難以實現(xiàn)土地要素的優(yōu)化配置和農(nóng)民福利最優(yōu)。造成這一要素配置失衡和農(nóng)民福利減損的深層次原因在于：農(nóng)村地權(quán)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定、土地承包權(quán)壟斷、農(nóng)民可持續(xù)發(fā)展保障缺乏這三個外部因素，以及農(nóng)民將土地用于流轉(zhuǎn)的動力不足這一內(nèi)部因素，使農(nóng)民在轉(zhuǎn)移就業(yè)和土地要素配置行為的選擇上，形成了“不充分轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象，即

9、一方面向城鎮(zhèn)提供剩余勞動力，但同時不愿意退出農(nóng)村土地或不愿意對土地進(jìn)行集中流轉(zhuǎn)。這種要素配置的低效，是造成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在工業(yè)化城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)的同時不斷逆向強(qiáng)化的根本原因。
　　 3.農(nóng)民土地使用權(quán)有序退出，是優(yōu)化土地要素配置效率的核心。基于“有限理性”經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)為農(nóng)民退出土地的決策-行為模式不僅基于自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的目的，同時還受到政府決策模式的影響(尤其是地方政府)。歸納出優(yōu)化農(nóng)民退地決策一行為的六大條件：①明確、清晰的土地

10、產(chǎn)權(quán)保護(hù)；②完善的公共產(chǎn)品供給；③政策性土地金融扶持；④農(nóng)民就業(yè)一收入非農(nóng)化程度穩(wěn)定增長；⑤農(nóng)民土地財產(chǎn)性收益超過農(nóng)業(yè)耕作收益；⑥農(nóng)民認(rèn)知能力脫離“土地社保”。第①、②、③個條件可歸結(jié)為外部條件；第④、⑤、⑥個條件是在滿足前三個條件的基礎(chǔ)上，農(nóng)戶基于自身價值判斷，對退出土地這一決策-行為進(jìn)行“有限理性選擇”所遵循的主要依據(jù)。
　　 4.從農(nóng)民主體意愿選擇這一微觀角度，分析了農(nóng)民土地退出的影響因素。對重慶市2261個農(nóng)戶的調(diào)研結(jié)果

11、表明：個體因素(年齡、受教育程度)、家庭因素(贍養(yǎng)老人數(shù)量、撫養(yǎng)子女?dāng)?shù)量、擁有土地數(shù)量、在外務(wù)工情況、城鎮(zhèn)購房情況、家庭經(jīng)濟(jì)收入)和對退出土地(房屋)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償預(yù)期是影響農(nóng)民作出是否退地決策的三個內(nèi)生因素。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：存在大多數(shù)農(nóng)民對自愿退出土地“有效需求不足”的現(xiàn)象；大部分轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)民具備土地退出的“潛在意愿”。要建立新的制度體系，對有退地需求的農(nóng)民群體，建設(shè)鼓勵主動退地的路徑和保障體系；對退地尚未形成有效需求的農(nóng)民群體，側(cè)重于提供有利

12、于其未來作出“退地”決策的外部公共產(chǎn)品。
　　 5.大部分轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)民具備土地退出的“潛在意愿”，是土地退出的重點(diǎn)目標(biāo)人群，政府應(yīng)該適時加強(qiáng)制度供給，為其退地的路徑和保障提供充分的公共服務(wù)。
　　 政策建議：
　　 1.推進(jìn)農(nóng)民轉(zhuǎn)戶退地前的準(zhǔn)備條件建設(shè)。一是加強(qiáng)以“城鎮(zhèn)就業(yè)”為導(dǎo)向的適齡退地農(nóng)民的職業(yè)教育和技能培訓(xùn)，二是引導(dǎo)進(jìn)城退地農(nóng)民“自主創(chuàng)業(yè)、自由擇業(yè)”，增加轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)民多樣化的就業(yè)供給。
　　 2.

13、完善農(nóng)民轉(zhuǎn)戶退地過程中的政策及措施。一是進(jìn)一步使宅基地退出收益反哺農(nóng)民的運(yùn)行機(jī)制透明化、標(biāo)準(zhǔn)化，建立在一定通脹背景下自愿退出宅基地的農(nóng)民享受穩(wěn)定、持續(xù)的收益直補(bǔ)機(jī)制；二是在堅持農(nóng)民土地承包關(guān)系長期穩(wěn)定、不變的前提下，研究制定更加科學(xué)、合理的農(nóng)民自愿退出承包地的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償政策。積極探索退地信托、基金、債券以及宅基地退出收益反哺等多種“土地權(quán)益金融保障”形式，使退地農(nóng)民能更有效獲取工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中土地增值的當(dāng)期收益和期權(quán)收益分

14、配，盡可能規(guī)避通貨膨脹對農(nóng)民土地權(quán)益的影響。
　　 3.建立可持續(xù)的轉(zhuǎn)戶退地農(nóng)民保障體系。一是加快退地農(nóng)民城鎮(zhèn)住房保障制度建設(shè)。包括一定條件下農(nóng)地產(chǎn)權(quán)置換城鎮(zhèn)商品房、退地農(nóng)民公共租(售)房安置制度及相應(yīng)的激勵措施等。二是對轉(zhuǎn)戶退地農(nóng)民提供均質(zhì)的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等社會保險，重點(diǎn)是各類社會公共保險產(chǎn)品的銜接辦法，確保轉(zhuǎn)戶居民享有同等市民待遇；三是引導(dǎo)建立轉(zhuǎn)戶退地農(nóng)民的“自我保障”體系，建立面向特定人群的可持續(xù)發(fā)展基金，以

15、市場金融手段實現(xiàn)未來發(fā)展風(fēng)險的規(guī)避和資產(chǎn)的保值增值。
　　 五、潛在創(chuàng)新點(diǎn)
　　 1.論文嘗試從土地要素流動的角度解釋二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論與中國實際相悖的成因，在自愿、有償前提下，利用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論，對農(nóng)民土地退出的條件進(jìn)行分析，并以土地權(quán)利束分離理論為基本依據(jù)，構(gòu)建了農(nóng)民土地退出的兩種路徑；
　　 2.經(jīng)過實地調(diào)研和實證研究，嘗試歸納出農(nóng)民土地退出的影響因素，即現(xiàn)階段，大多數(shù)農(nóng)民不愿意退出土地，但多數(shù)轉(zhuǎn)戶進(jìn)城農(nóng)