論我國證券公司破產(chǎn)的法律規(guī)制.pdf

1、Y 8 6 3 G 6 1對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士學(xué)位論文論我國證券公司破產(chǎn)的法律規(guī)制o n L e g a l C o n t f 0 1 o fB 柚h u p t c yo f S e c 眥n y C o 坩p a m e 8 i r Ic h m a錢曉晨指導(dǎo)教師姓名： 筮壅送耋撞專業(yè)名稱： 國隧送研究方向： 塹羞溘寫作時闖： 墊盟生叢且至壘堂主璺縣學(xué)位授予單位： 韭鹽絲盜盟墾盤塋0 nL e g a l C o n 七r o l

2、 o n B a n k r u p 七c yo fS e c u r i t y C o m p a n i e s i n C h i n aA u 血o r ：Ⅺa o c b e nQ i a n ，m a l e ，w 弛b o m ．m1 9 6 8 ．H ew 叢t I l t o r e db y P r o f c s s o r J i n h o n gJ i a o 丘o m2 0 0 2 ，柚dg 棚u a t

3、 e d i D J u l y 2 0 0 6 丘D m U 芏l i V e r s 時o fi r I t e m 缸0 n a l b u s i n e s s a n d e c o n o r n i c s ，m a j o 曲g i n t e m 撕0 n a ll a w a n d 0 b t a i f l e dD 。c ￡o f D e g r e eo f L a wK e y W o r d s ： S

4、 e c u r i 七yC o m p a n i e s ， B a n k r u p 七c y ， 工n V e s 七O r P r o 七e c t l o nA b s 七r a c t ：A 七p r e s e n 七， o u r c o u n 七r y i s a 七七h(yuǎn) e s 七a g e o fr i s k o u ：b r e a k f o rs e c u r i 七yc a m p a n i e

5、 sa n d ，七h(yuǎn) es u p e r v i s i n ga n dj u d i c i a ld e p a r t m e n 七s ，h a V i n gb e e n c a r r y i n g o u 七 c o n s 七r u c 七i v e e ) ∞1 0 r a t i o n i n e r a d i c a 七i n g r i s k s o fs e c u r i t y c o r

6、n p a n i e s ，h a v e ，i np r a c t i c e ， f o u n do u 七am e 七h(yuǎn) o d o f c o r [ 1 b i n i n ga d m i n i s 七r a 七i v e 七r e a 七m e n 七a n dj u d i c i a l p r o c e d u r e s ，w h i c hc a k e s “七h(yuǎn) r e es u s p e n s

7、 i o n s ” f o rc a s e s w i t hg e c u r i 七y c o m p a n i e s 七ob e 七r e a t e d a sas y T l l b 。1 ．工n o r d e r 七o I 【l a i n 七a i n 七h(yuǎn) e s o c i a l s 七a b i l i 七y a n d p r o I 【l o t e 七h(yuǎn) e s m o o t h a n do r

8、 d e r l yd e v e l o p m e n 七o ft h e g e c u r i 七ym a r k e t ，t h eS t a t eh a s 七a k e nm e a s u r e s七o p r o 七e c t i n v e s 七o r s ，w h i c h a r e e m b 。d i e d i n 0 p i n i o n o n C u s t o m e r s ’S e

9、c u r i t y T r a d i n g ＆ S e 七t l e m e n 七 F u n d a n d I n d i v i d u a l C r e d i 七o r s ’ R i g h 七sP u r c h a s 侖．T h er i s kt r e a t m e n 七f o rs e c u r i t yc o m p a n i e sw i l lr e s u l 七i na l a r

10、 g en u r r 【b e r o fs e c u r i 七yc 。m p a n i e sr e 七r e a 七i n gf r o mt h em a r k e C ，w i 七h(yuǎn)b a n k r u p 七c ya s t h em a i n c h a n n e l f o r 七h(yuǎn) e i rw i 七h(yuǎn) d r a w a l f r o I 『l 七h(yuǎn) e m a r k e 七．O w i n g

11、t o 七h(yuǎn) es p e c i a lc h a r a c 七e r i s 七i c so fb a n k r u p t c yo fs e c u r i 七yc o m p a n i e s ，a 七p r e s e n t ，o u rp R C B a n k r u p 七c yL a w ( T r i a l ) f a i l s 七o ， i nb o 七h(yuǎn) p r o c e d u r a la n

12、 dn a 七u r a la s p e c 七s ，p r o v i d ee f f e c c i v ep r o 七e c t i o nf o ri n v e s t o r s ．C O n s e q u e n t l y ，七h(yuǎn) e r ee x i s 七sa n e c e s s i 七yo ￡l a y i n g d o w ns p e c i a lr u l e sa sr e g a r d

13、七ot h es p e c i a l t yo fb a n k r u p t c yo f s e c u r i 七yc o m p a n i e s ．T h eU n i 七e dS 七a t e s ，b e i n go n 侖o f 七h(yuǎn) ec o u n t r i e s w i 七h(yuǎn) t h em o s t d e V e l o p e ds e c u r i c y c o Ⅱ1 p a n i e