論我國證券公司集合資產(chǎn)管理的法律規(guī)制.pdf

1、本文對我國證券公司集合資產(chǎn)管理的法律規(guī)制進(jìn)行了探討。文章分為四個部分： 第一章：介紹了資產(chǎn)管理的一般原理，包括資產(chǎn)管理的概念、分類以及特征，同時回顧了美國的資產(chǎn)管理的發(fā)展模式，在此基礎(chǔ)上推斷了我國資產(chǎn)管理發(fā)展的方向；論述了我國證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的概念和特征；分析了開展集合資產(chǎn)的時代背景和運(yùn)作現(xiàn)狀，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及證券市場制度等因素的分析推斷了集合資產(chǎn)管理的發(fā)展前景，為下文的研究奠定了理論基礎(chǔ)。 第二章：從理論的

2、角度分析了我國集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的概念、種類和成因；從集合資產(chǎn)管理實(shí)踐中的估值事件入手，對集合資產(chǎn)管理的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的解析，論述了法律規(guī)制的必要性。 第三章：論述了我國集合資產(chǎn)管理法律制度框架；圍繞證券公司為中心分析了集合資產(chǎn)管理各個參與主體之間法律關(guān)系以及相互間的權(quán)利義務(wù)；介紹了目前關(guān)于集合資產(chǎn)管理法律性質(zhì)的幾種主要學(xué)說；分析了集合資產(chǎn)管理法律性質(zhì)模糊引發(fā)的主要法律問題。 第四章：詳細(xì)闡述和剖析了集合資產(chǎn)管理的法律