論國(guó)家對(duì)私人行為的責(zé)任.pdf

1、國(guó)家責(zé)任是國(guó)家因其國(guó)際不法行為而承擔(dān)的責(zé)任。根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)(“國(guó)際法委員會(huì)”)擬訂的《關(guān)于與國(guó)際不法行為的國(guó)家責(zé)任有關(guān)的條文》(“《條文》”)<'1>，一行為要引起國(guó)家責(zé)任，其須首先可歸因于國(guó)家，其次要違反國(guó)家所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)。 原則上講，私人行為不可歸因于國(guó)家，除非能夠證明私人系國(guó)家的代理人，其不法行為系經(jīng)國(guó)家授權(quán)，否則國(guó)家不應(yīng)為私人行為負(fù)責(zé)。除此之外，雖然行為人是私人而非國(guó)家，但如果國(guó)家未能履行其盡責(zé)義務(wù)，未給予私人

2、行為“應(yīng)有的注意”而使其侵犯國(guó)際法保護(hù)的利益，國(guó)家應(yīng)為其“不作為”負(fù)責(zé)。本文著重討論的是這種因“不作為”而使國(guó)家承擔(dān)責(zé)任的情形。 為判斷國(guó)家是否應(yīng)為其“不作為”而承擔(dān)責(zé)任，必須先確定有沒(méi)有國(guó)際法要求國(guó)家積極地“作為”，以防止私人不法行為的發(fā)生。從理論上說(shuō)，因?yàn)閲?guó)際法只在極少數(shù)的例外情況下承認(rèn)私人的國(guó)際法主體地位并向其直接施加義務(wù)，規(guī)范私人行為以使其符合國(guó)際法的義務(wù)便落在了國(guó)家身上。在實(shí)踐中，國(guó)際司法機(jī)構(gòu)也在不止一個(gè)場(chǎng)合宣布國(guó)家在

3、國(guó)際法下不僅承擔(dān)著自己不得違法的義務(wù)，還承擔(dān)著采取積極行為以防止私人不法行為的義務(wù)。這便是所謂的“應(yīng)有的注意”(duediligence)，本文稱之為“盡責(zé)義務(wù)”。 盡責(zé)義務(wù)要求國(guó)家在其管轄領(lǐng)域甚至影響范圍內(nèi)盡可能地阻止私人的不法行為，違反這一義務(wù)(表現(xiàn)為“不作為”)將引起國(guó)家責(zé)任。從性質(zhì)上而言，“盡責(zé)”關(guān)心的是通過(guò)國(guó)家的行為而體現(xiàn)出來(lái)的善意和勤勉，其并不要求國(guó)家保證絕對(duì)不發(fā)生私人的不法行為。反之，即使國(guó)家盡最大努力也不足以防止

4、某項(xiàng)私人不法行為的發(fā)生，這本身也不足以免除國(guó)家因?yàn)椤安蛔鳛椤倍鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。 盡責(zé)義務(wù)與國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土行使的主權(quán)之間有密切的聯(lián)系。國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土享有排他的管轄權(quán)，而其領(lǐng)土上的一切私人行為都在其權(quán)力范圍之下，因此國(guó)家有義務(wù)采取一切可能的措施防止其領(lǐng)土上的私人不法行為。但盡責(zé)義務(wù)不僅僅限于一國(guó)的領(lǐng)土。在某些情況下，國(guó)家與境外的私人之間存在著實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，這種聯(lián)系使得其相較其他國(guó)家而言更能影響私人的行為。此時(shí)，國(guó)家也應(yīng)盡一切可能的努力阻

5、止其影響范圍內(nèi)的私人不法行為?？傊?，盡責(zé)義務(wù)的理念是，每個(gè)與國(guó)際不法行為有關(guān)的國(guó)家都應(yīng)在其可能的范圍內(nèi)阻止不法行為的發(fā)生。 因?yàn)樯埔夂颓诿闶菄?guó)際法下的一項(xiàng)普遍要求，因此“盡責(zé)”應(yīng)是一項(xiàng)貫穿于整個(gè)國(guó)際法的一般性國(guó)際義務(wù)。然而，就其性質(zhì)而言，“盡責(zé)”涉及的是實(shí)體國(guó)際法，所以作為一個(gè)初級(jí)規(guī)則下的問(wèn)題，“盡責(zé)義務(wù)”并沒(méi)有在《條文》中得到闡述。為了使《條文》具有“一般性”，國(guó)際法委員會(huì)采納了“客觀責(zé)任”的觀點(diǎn)，而沒(méi)有將過(guò)錯(cuò)這類主觀要素列為

6、國(guó)家責(zé)任的必要構(gòu)成要件，但這并不意味著在國(guó)家因?yàn)椤皭阂狻被颉靶傅　倍鴮?duì)私人不法行為“不作為”有，其仍然可以逃避自己的國(guó)家責(zé)任?！稐l文》的使用者必須注意，《條文》結(jié)構(gòu)上對(duì)“次級(jí)規(guī)則”與“初級(jí)規(guī)則”的區(qū)分不應(yīng)影響到實(shí)踐問(wèn)題的解決。中國(guó)是一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)，在國(guó)際實(shí)踐中承認(rèn)并使用“盡責(zé)”的概念。在和平崛起的國(guó)際背景下，支持國(guó)際法中一般性的盡責(zé)義務(wù)的概念并積極履行之，是中國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之所在。 基于以上觀點(diǎn)，本文將分五章展開(kāi)分析。第一章討論國(guó)