論行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力.pdf

1、隨著我國(guó)改革開放的深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，行業(yè)協(xié)會(huì)作為一種重要的社會(huì)中介組織得以迅猛發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì)也成了學(xué)者們研究當(dāng)中的一個(gè)新的課題，并取得了豐碩成果。學(xué)者們一致認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)屬于自治組織，自治權(quán)是行業(yè)協(xié)會(huì)的最主要的權(quán)利。而行業(yè)協(xié)會(huì)要實(shí)現(xiàn)自治，則必然要建立自己的規(guī)章制度，這是一個(gè)團(tuán)體存在和實(shí)現(xiàn)其宗旨的基礎(chǔ)。那么，人們平時(shí)所稱的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章究竟包括什么呢?它們具有什么樣的效力? 本文從行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的概念入手，闡明了行

2、業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章所涵蓋的內(nèi)容和范圍；在分析其具有民間法性質(zhì)的基礎(chǔ)上，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力進(jìn)行了剖析，而且詳細(xì)闡明了行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章取得法律強(qiáng)制力的幾種形式；最后，本文又以個(gè)案分析的方式，剖析了我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章和司法審查的關(guān)系，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力問(wèn)題進(jìn)行更為深入的探討。 本文分為四大部分： 第一部分：引言。該部分揭示了本論文的選題根據(jù)和意義，對(duì)與本文有關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，展示了行文的思路和邏輯結(jié)構(gòu)。 第二部分：行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章

3、基本理論分析。在這部分里，筆者界定了行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的內(nèi)容和范圍，并分析了其性質(zhì)和功能。筆者認(rèn)為，從形式上來(lái)看，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章主要包括行業(yè)協(xié)會(huì)章程，行規(guī)行約，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 行業(yè)協(xié)會(huì)章程是行業(yè)協(xié)會(huì)成員之間的契約，是行業(yè)協(xié)會(huì)為了調(diào)整其內(nèi)部關(guān)系，規(guī)范內(nèi)部成員的行為而制定的規(guī)范性質(zhì)的文件。 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)包括行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，一般是政府委托行業(yè)協(xié)會(huì)制定的，或者是行業(yè)協(xié)會(huì)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上所制定的更細(xì)致、更具操作性的標(biāo)準(zhǔn)。

4、行規(guī)行約是行業(yè)協(xié)會(huì)所制定的規(guī)范本行業(yè)經(jīng)營(yíng)的行為規(guī)范或道德規(guī)范。從表現(xiàn)形式來(lái)講，行規(guī)行約包括兩類：一是對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域交易慣例的收集； 二是行業(yè)協(xié)會(huì)所創(chuàng)制的行為規(guī)范或道德規(guī)范。任何一個(gè)社會(huì)團(tuán)體要想存在并實(shí)現(xiàn)自身的宗旨，都要制定一定的規(guī)章制度，行業(yè)協(xié)會(huì)也不例外，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章就是行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)其宗旨、加強(qiáng)其自治功能所必不可少的。行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的上述表現(xiàn)形式分別規(guī)定行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基本權(quán)利義務(wù)、行業(yè)行為規(guī)范和道德規(guī)范等，各有其不同的功能。

5、 第三部分：行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力。這部分是本文的核心內(nèi)容。在這部分，筆者首先闡明了“效力”和“法律效力”的含義的區(qū)別，指出目前有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章效力的爭(zhēng)議通常都未區(qū)分這二者的區(qū)別，由此導(dǎo)致這些爭(zhēng)議所爭(zhēng)論的問(wèn)題根本不在同一個(gè)層面上。筆者的觀點(diǎn)是，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章屬于民間法，具有效力，但一般不具有法律效力。就行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章而言，其效力更強(qiáng)調(diào)實(shí)效的意義，強(qiáng)調(diào)行為及其后果，而國(guó)家法的效力則側(cè)重強(qiáng)調(diào)規(guī)則的強(qiáng)制力和約束力。 接著，筆者分析了行業(yè)協(xié)會(huì)

6、規(guī)章的效力根據(jù)。筆者認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的第一個(gè)效力根據(jù)是社會(huì)權(quán)力。具體而言，由于行業(yè)協(xié)會(huì)所依賴的資源主要是經(jīng)濟(jì)資源，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力根據(jù)的權(quán)力類型也就屬于報(bào)償型權(quán)力——與強(qiáng)制型權(quán)力和信仰型權(quán)力相對(duì)。行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的第二個(gè)效力根據(jù)就是其人們的內(nèi)心認(rèn)同與權(quán)利讓與。由于行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的專業(yè)性和針對(duì)性，使其更具靈活性和適應(yīng)性，更能滿足社會(huì)主體的需求，因此它的存在就具有自身的價(jià)值。這是它的效力的內(nèi)在實(shí)體性根據(jù)。 在剖析了行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力根

7、據(jù)之后，筆者闡述了行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的三種效力實(shí)現(xiàn)路徑：廣為宣傳，自驗(yàn)自查，獎(jiǎng)罰處理。 以上論述的是行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章作為民間法的效力。但也有一些行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章通過(guò)各種方式獲得了法律強(qiáng)制力。這一點(diǎn)，我國(guó)學(xué)者的著述中也多有提及，但一般都不能深入說(shuō)明行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章取得法律強(qiáng)制力的具體方式究竟有哪些。筆者對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章取得法律強(qiáng)制力的幾種方式的具體闡明，彌補(bǔ)了這一缺憾。筆者認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章取得法律強(qiáng)制力的具體方式有：國(guó)家法將行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章納入其中；國(guó)

8、家法明確承認(rèn)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力；政府通過(guò)通知、批轉(zhuǎn)、批復(fù)等行文方式使行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章轉(zhuǎn)化為行政規(guī)章，取得法律強(qiáng)制力。另外，一些法律法規(guī)授權(quán)組織所制定的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章，或因政府授權(quán)或行政委托而制定的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章，雖然沒(méi)有取得正式的法律強(qiáng)制力，但也取得了國(guó)家權(quán)力的一定程度的支持。這些獲得法律強(qiáng)制力的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章各跟隨其“承認(rèn)規(guī)則”的層級(jí)，從而效力層次有所不同。被國(guó)家制定法直接吸收的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章已經(jīng)成為國(guó)家制定法，其適用范圍和法律強(qiáng)制力都和其他國(guó)家

9、法一樣。被國(guó)家法明確承認(rèn)法律效力的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章則按國(guó)家法的明確規(guī)定，確定其適用范圍和法律強(qiáng)制力。經(jīng)通知、批轉(zhuǎn)、批復(fù)等形式被政府承認(rèn)的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的適用范圍和強(qiáng)制力跟隨該政府的規(guī)章。因法律法規(guī)授權(quán)和政府的行政委托而制定的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章一般沒(méi)有正式的法律效力，但也取得了國(guó)家權(quán)力的一定程度的支持，對(duì)其實(shí)踐當(dāng)中的執(zhí)行也會(huì)產(chǎn)生一定程度的影響。 第四部分：行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力的司法審查。要深刻理解行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力，除了在理論上分析它作為民間法

10、的效力根據(jù)和效力實(shí)現(xiàn)路徑外，還應(yīng)對(duì)它與國(guó)家法的關(guān)系進(jìn)行深入探討。筆者認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章與國(guó)家法的互動(dòng)與沖突應(yīng)主要通過(guò)司法審查來(lái)解決，因此，這部分也就主要討論了司法審查對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的效力的影響。 首先，與立法監(jiān)督、行政審查相比，司法審查具有靈活性、及時(shí)性和程序公正等優(yōu)點(diǎn)，因此以之作為行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章審查的主要手段是必要的。 其次，筆者探討了行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章效力的司法審查問(wèn)題，通過(guò)對(duì)“謝絕自帶酒水”這一行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的司法審查過(guò)程中

11、的法院判決、影響和原因的分析，說(shuō)明司法審查手段在我國(guó)還未得到應(yīng)有的重視，也不能達(dá)到其應(yīng)有的影響。針對(duì)這些問(wèn)題，筆者提出了幾條司法審查的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為就法院的態(tài)度而言，法院必須在應(yīng)當(dāng)干預(yù)的時(shí)候果斷干預(yù)；司法審查中應(yīng)當(dāng)正視行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章所體現(xiàn)的正當(dāng)利益；司法審查還必須考慮交易成本和社會(huì)資源配置。 再次，對(duì)于獲得法律強(qiáng)制力的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章的司法審查的探討，筆者認(rèn)為問(wèn)題主要存在于成為行政規(guī)章的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)章，以及法律法規(guī)授權(quán)組織和政府行政委托所制