2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
已閱讀1頁,還剩48頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、直接投資是國外大型證券公司的重要業(yè)務(wù)之一,為提高我國證券公司的綜合競爭力和適應(yīng)金融全球化要求,國務(wù)院于2006年允許證券公司重啟直接投資業(yè)務(wù)。直接投資是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),在放開證券公司此項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)應(yīng)重視并探索如何對其加強(qiáng)監(jiān)管。本文在分析并充分考慮我國資本市場、證券公司及投資者現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,通過借鑒直接投資最為活躍的美、英、日三國的相關(guān)立法及監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),試圖提出我國證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管的若干建議。 本文除前言和結(jié)語外共分四章:

2、 第一章界定了證券公司直接投資業(yè)務(wù)的內(nèi)涵、外延及特征,為本文將展開的探討奠定基礎(chǔ)和劃定范圍域,同時(shí)比較了該業(yè)務(wù)與相近業(yè)務(wù)的異同,并論證了我國證券公司開展此業(yè)務(wù)的必要性和可行性;第二章闡述了證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般理論,包括監(jiān)管必要性、監(jiān)管目標(biāo)及監(jiān)管途徑等;第三章是對美、英、日三國證券公司直接投資業(yè)務(wù)開展情況及監(jiān)管情況和我國證券公司直接投資業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀及監(jiān)管現(xiàn)狀的介紹,并對此進(jìn)行了簡要評價(jià);第四章是本文最重要的制度建議部分。筆

3、者從市場準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)監(jiān)管兩個(gè)方面展開,著重論證了對開展直接投資業(yè)務(wù)的證券公司和對參與該業(yè)務(wù)的投資者的資格要求、對證券公司募集直接投資資金方式的限制及對證券公司道德風(fēng)險(xiǎn)的防范。筆者得出的結(jié)論是,證券公司直接投資是高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),必須對證券公司和投資者都提出較高的資格要求;鑒于投資者必須是合格投資者,應(yīng)要求證券公司采用非公開的方式募集資金;此外,針對直接投資業(yè)務(wù)過程中可能產(chǎn)生的各種道德風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管者應(yīng)綜合運(yùn)用信息披露、業(yè)務(wù)禁止、激勵(lì)機(jī)制和聲譽(yù)約束等

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論