中國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律問題研究.pdf

1、碩士學(xué)位論文中國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律問題研究中國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律問題研究ResearchonlegalregulationofprivateequityfundinChina作者姓名：楊雙指導(dǎo)教師：李燕教授西南政法大學(xué)SouthwestUniversityofPoliticalScienceLaw1內(nèi)容摘要我國的私募股權(quán)投資基金發(fā)展快速，在高速發(fā)展的同時(shí)私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作也面臨著法律監(jiān)管的真空，在很大程度上制約了中國私募

2、基金以及整個(gè)金融市場的發(fā)展。2008年金融危機(jī)引發(fā)了國際上新一輪對(duì)金融監(jiān)管的探討，國內(nèi)的理論界和實(shí)務(wù)界亦就應(yīng)如何對(duì)私募股權(quán)投資基金進(jìn)行有效監(jiān)管展開激烈的討論。本文以私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管為視角，立足于中國私募股權(quán)投資基金的發(fā)展歷程和監(jiān)管現(xiàn)狀，對(duì)比借鑒國外私募股權(quán)投資基金發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)面對(duì)現(xiàn)在私募股權(quán)投資基金所面臨的因無法可依、監(jiān)管不利所帶來的發(fā)展困局和問題，從宏觀的監(jiān)管模式的選擇到微觀的具體立法及監(jiān)管措施等方面進(jìn)行探討，提出對(duì)策

3、。以保護(hù)投資者的利益為出發(fā)點(diǎn)，從明確監(jiān)管思路和監(jiān)管措施，完善信息披露制度等方面，對(duì)我國私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管提出一些建議。本文主要有四部分：第一、從私募股權(quán)投資基金的基本理論入手，對(duì)其概念和特征加以簡要論述，并對(duì)私募股權(quán)投資基金的主要組織形式進(jìn)行介紹。第二、對(duì)PEF監(jiān)管的內(nèi)涵進(jìn)行準(zhǔn)確詳細(xì)的闡述，主要對(duì)PEF監(jiān)管的定義、PEF監(jiān)管的必要性以及PEF監(jiān)管的目標(biāo)三個(gè)方面進(jìn)行講解。第三、對(duì)我國私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管現(xiàn)狀和存在的問題加以介紹，

4、我國的監(jiān)管主要體現(xiàn)在一些零星的法律法規(guī)中，總的來說我國對(duì)私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管非常欠缺，缺乏明確的監(jiān)管部門進(jìn)行系統(tǒng)的監(jiān)管。主要存在法律規(guī)范的缺失、監(jiān)管主體分散混亂，職權(quán)不清、缺乏基金管理人資格的規(guī)定、合格投資者的規(guī)定存在不足、缺乏信息披露的要求等問題。第四、對(duì)如何完善我國私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管提出建議，主要包括以下幾個(gè)方面：（一）完善私募股權(quán)投資基金的立法。（二）關(guān)于監(jiān)管模式的選擇，我國更適合政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的綜合監(jiān)管模式。